查证的证券期货违法违规事项提出立案调查时，应当填写立案建议表(格式见附件1)，并附相关材料，经与稽查部门及有关部门会签后，向证券监管机构领导呈送立案 由其他主管机关进行处理的，应当提出处理建议，并按规定移送。第三十六条证券监管机构依法给予行政处罚，应当制作行政处罚决定书。行政处罚决定书应包括下列内容： ...
//www.110.com/fagui/law_78539.html-了解详情
调查工作底稿制度。工作底稿应当真实、准确、完整地反映所实施的尽职调查工作。工作底稿应当内容完整、格式规范、记录清晰、结论明确，其内容至少应包括公司名称、 税收缴款书等纳税资料，核查其是否已经税务部门审核通过，并查阅税务部门的税务处理决定书或税务稽查报告等，确定税务纠纷金额。必要时，应向有关税务部门查询 ...
//www.110.com/fagui/law_60706.html-了解详情
(5)是否有欺诈或其他不诚实行为等情况。 查询中国人民银行征信系统、工商行政管理部门的企业信用信息系统等公共诚信系统，咨询税务部门、公司贷款银行等部门或 的税种、税率是否符合法律、法规和规范性文件的要求。 查阅公司的纳税申报表、税收缴款书、税务处理决定书或税务稽查报告等资料，关注公司是否存在拖欠税款的 ...
//www.110.com/fagui/law_359277.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务