、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，证监会依法认定其责任和予以行政处罚。建议3：原第十条和原第十一条“情节严重程度”不能涵盖原 无论是虚假记载、重大遗漏、误导性陈述还是未按规定披露信息，都无须再分别规定处罚方式。建议9：建议规则根据具体情况对“信息披露违法行为”和“信息披露违规行为”进行 ...
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中国证券监督管理委员会及其派出机构(以下简称“证券监管机构”)的听证程序，根据《中华人民共和国行政处罚法》的有关规定，制定本办法。关联法规：全国人大法律（1）条第二条证券监管机构对当事人依法作出下述一项或一项以上行政处罚以前，当事人要求举行听证的，应当按照本办法履行听证程序。(一)责令停止发行 ...
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定期报告的董事会成员。其中，根据《中华人民共和国行政处罚法》第29条的规定，属在行政处罚追诉时效内、应受行政处罚的负有直接责任的主管人员有张家岭(1993 王为、栾健和夏青山分别处以警告。济南轻骑及上述相关个人应自收到本处罚决定之日起15日内将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中信实业银行总行 ...
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案，我会于2002年3月立案调查。本案现已调查终结，我会依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由及依据。应当事人要求，我会于2003年6月26日依法举行 海、华渝生和吴小玲分别处以警告并罚款3万元。上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中信实业银行 ...
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”)证券违法案，由本会依法立案调查，现已调查、审理完毕。本会向当事人履行了行政处罚事先告知程序，当事人在法定期限内提出不需要听证、不需要陈述与申辩。经 十四条之规定，本会决定对营业部处以10万元罚款。上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将没收款项汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中信实业 ...
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，相关签字会计师为本案当事人。本案现已调查、审理终结，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由及依据。应当事人要求，我会于2003年6月26日依法 年年度审计报告签字注册会计师石义杰和阮响华分别处以警告。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政 ...
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工商行政管理机关对以牟取非法利润为目的，倒卖未经国家批准转让的上述有价证券的行为，应按《投机倒把行政处罚暂行条例》第三条第一款第三项的规定定性处罚 ，除构成投机倒把行为外，其他违法交易活动应按照财政部、中国人民银行、国家工商行政管理局、公安部一九九０年五月联合下发的《关于打击国债券非法交易活动的通知》 ...
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、期货交易所，证券业协会：现将《国务院办公厅关于中国证监会对期货市场违规行为进行行政处罚有关问题的复函》转发给你们，请遵照执行。国务院办公厅关于中国证监会对期货 日国办函〔１９９６〕８６号中国证监会：你会《关于贯彻实施＜中华人民共和国行政处罚法＞需要解决的几个问题的请示》（证监法字〔１９９６〕１号） ...
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行政管理机关对以牟取非法利润为目的，倒卖未经国家批准转让的上述有价证券的行为，应按《投机倒把行政处罚暂行条例》第三条第一款第三项的规定定性处罚 ，除构成投机倒把行为外，其他违法交易活动应按照财政部、中国人民银行、国家工商行政管理局、公安部一九九○年五月联合下发的《关于打击国债券非法交易活动的通知》(( ...
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中国证监会：你会《关于贯彻实施〈中华人民共和国行政处罚法〉需要解决的几个问题的请示》(证监法字[1996]1号)收悉。经国务院批准，现函复如下： 办公厅、国务院证券委和中国证监会下发的期货市场管理的规范性文件，对期货市场进行监管，并对违规行为作出行政处罚。 二、今后，中国证监会在制定监管文件涉及到行政 ...
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