”)证券违法案，由本会依法立案调查，现已调查、审理完毕。本会向当事人履行了行政处罚事先告知程序，当事人在法定期限内提出不需要听证、不需要陈述与申辩。经 十四条之规定，本会决定对营业部处以10万元罚款。上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将没收款项汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中信实业 ...
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信证券公司的违法所得62万元，并罚款62万元。当事人国信证券公司应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中信实业银行 本处罚决定之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议；也可以在收到本处罚决定之日起3个月内直接向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼 ...
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警告并处以罚款3万元； 四、对张秉忠处以警告。上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中信实业银行 本处罚决定之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议，也可以在收到本处罚决定之日起3个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间 ...
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案，我会于2002年3月立案调查。本案现已调查终结，我会依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由及依据。应当事人要求，我会于2003年6月26日依法举行 海、华渝生和吴小玲分别处以警告并罚款3万元。上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中信实业银行 ...
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警告、并处3万元罚款，对刘丛友、孙庆杰处以警告。当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会（开户银行：中信实业银行 在收到本处罚决定之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议；也可以在收到本处罚决定之日起3个月内直接向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间， ...
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张光伟。副总经理臧根福分别给予警告、并处3万元罚款。当事人应自收到本处罚决定书之日起七日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会（开户银行：中信实业银行 收到本处罚决定之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议；也可以在收到本处罚决定之日起3个月内直接向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间， ...
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定期报告的董事会成员。其中，根据《中华人民共和国行政处罚法》第29条的规定，属在行政处罚追诉时效内、应受行政处罚的负有直接责任的主管人员有张家岭(1993 王为、栾健和夏青山分别处以警告。济南轻骑及上述相关个人应自收到本处罚决定之日起15日内将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中信实业银行总行 ...
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，相关签字会计师为本案当事人。本案现已调查、审理终结，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由及依据。应当事人要求，我会于2003年6月26日依法 年年度审计报告签字注册会计师石义杰和阮响华分别处以警告。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政 ...
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签定承包合作协议书，将该分支机构外包，性质恶劣，情节严重。当事人在听证中提出减轻处罚的理由不足，本会不予采纳。经研究决定，根据《办法》第34条的规定， 收到本处罚决定之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议；也可以在收到本处罚决定之日起3个月内直接向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间 ...
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、罚款、没收违法所得、责令关闭、撤销任职资格或者证券从业资格、吊销业务许可证等行政处罚决定不服的；（二）对中国证监会或其派出机构作出的证券、期货市场 行政复议机关可以通过中国证监会门户网站、中国证监会公告等方式公布生效的行政复议决定书。第七章 行政复议和解和调解第三十三条 经被申请人同意，原承办部门、 ...
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