“营业部”)证券违法案，由本会依法立案调查，现已调查、审理完毕。本会向当事人履行了行政处罚事先告知程序，当事人在法定期限内提出不需要听证、不需要陈述与申辩 十四条之规定，本会决定对营业部处以10万元罚款。上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将没收款项汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中信 ...
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、罚款、没收违法所得、责令关闭、撤销任职资格或者证券从业资格、吊销业务许可证等行政处罚决定不服的；（二）对中国证监会或其派出机构作出的证券、期货市场 行政复议机关可以通过中国证监会门户网站、中国证监会公告等方式公布生效的行政复议决定书。第七章 行政复议和解和调解第三十三条 经被申请人同意，原承办部门、 ...
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摘要；(四)对违法违规行为的定性及法定依据；(五)对违法违规行为的处理处罚建议及法定依据；(六)调查人员签名及日期；(七)附件；(八)其他应说明的 制作行政处罚决定书。行政处罚决定书应包括下列内容：(一)被处罚机构名称或个人姓名；(二)违法违规事实；(三)处罚的种类和依据；(四)处罚决定的履行方式和 ...
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。通过询问公司控股股东、查阅营业执照中的经营范围、实地走访生产或销售部门等方式，调查公司控股股东及其下属其他单位的业务范围，同时参考前述单位经审计的 会计文件是否存在虚假记载。咨询公司律师或法律顾问，查阅已生效的判决书、行政处罚决定书以及其他能证明公司存在违法行为的证据性文件，判断公司是否存在重大违法 ...
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公司关联方交易的以下内容(包括但不限于)：(1)决策是否按照公司章程或其他规定履行了必要的审批程序；(2)定价是否公允，与市场独立第三方价格是否有较大 存在重大违法违规行为。 咨询公司律师或法律顾问，查阅已生效的判决书、行政处罚决定书以及其他能证明公司存在违法违规行为的证据性文件，判断公司是否存在重大 ...
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纪律处分决定。第三十二条自律管理对象违反授权规定，需要对其实施行政监管措施或者行政处罚的，协会移交中国证监会等有关机关处理。中国证监会移交协会办理的案件 第四十三条有关自律管理措施、纪律处分、不予或免予纪律处分的决定书可以通过挂号邮寄、公告等方式向自律管理对象送达。通过挂号邮寄送达的，以收件人签收日为 ...
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已明文规定自律管理措施或纪律处分的常发性案件；（二）中国证监会实施行政监管措施或者行政处罚后，根据授权规定和协会自律规则，协会仍需对自律管理对象实施自律 第四十三条有关自律管理措施、纪律处分、不予或免予纪律处分的决定书可以通过挂号邮寄、公告等方式向自律管理对象送达。通过挂号邮寄送达的，以收件人签收日为 ...
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的程序提交申请，经法律部门审查，报中国证券监督管理委员会主要负责人批准，制作决定书、通知书，由执法人员实施。第四条 中国证券监督管理委员会案件调查部门、案件 、查封的情形。第十九条 冻结、查封财产的数额应当与违法行为的情节或者行政处罚决定的金额相适应。第二十条 案件调查结束后，当事人的违法行为涉嫌犯罪 ...
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十四条 期货交易规则应当载明以下事项：(一)上市品种；(二)交易时间；(三)交易方式；(四)交易的中止；(五)标准化合约的规定；(六)结算及交割；(七)保证金、 赔偿责任。第九十一条 当事人对省期货市场行政管理部门作出的处罚决定不服的，可在接到处罚决定书之日起十五日内向省人民政府申请复议；对复议决定 ...
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，没有受到刑事、行政处罚和相关自律组织的纪律处分；（四）坚持原则、公正廉洁、严格守法；（五）本所要求的其他条件。第八条 上市委员会委员履行职责时，应 三）向委员送交审核材料；（四）参加审核会议，制作会议记录；（五）制作审核决定书，并送达申请人；（六）上市委员会要求办理的其他事项。第三章 审核程序第十三 ...
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