四)没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间，最近三年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚； (五)没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的 名义存放于商业银行，尚未发生过挪用基金销售结算资金的情况，也未发生过上述资金或账户遭遇司法强制执行的情况。但由于基金销售资金及账 户性质不 ...
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商业秘密。证券登记结算机构违反《证券法》及本办法规定的，中国证监会依法予以行政处罚；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分。关联法规： 变更登记。证券以协议转让、继承、捐赠、强制执行、行政划拨等方式转让的，证券登记结算机构根据业务规则变更相关证券账户的余额，并相应办理证券持有人名册的 ...
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一）有《公司法》第一百四十七条规定情形之一的；（二）自受到中国证监会最近一次行政处罚未满三年的；（三）最近三年受到证券交易所公开谴责或三 督导期间为股票或者可转换公司债券上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度；申请恢复上市的，持续督导期间为股票恢复上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度。持续督导期间自 ...
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一） 有《公司法》第一百四十七条规定情形之一的；（二） 自受到中国证监会最近一次行政处罚未满三年的；（三） 最近三年受到证券交易所公开谴责或三次 其他事项。11.10.7 在重整计划、和解协议执行期间，上市公司应当及时就所涉事项披露以下情况：（一）重整计划、和解协议执行的重大进展情况；（二）因公司不能 ...
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纪律处分的，在协会网站上公布纪律处分决定。第三十二条自律管理对象违反授权规定，需要对其实施行政监管措施或者行政处罚的，协会移交中国证监会等有关机关处理。中国 通过。理事会闭会期间，会员纪律处分决定书须经常务理事会表决通过。第三十四条申请复核以一次为限，复核决定为最终决定，并自送达之日起执行。 第六章 ...
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万字的上市公告书概要，并将上市公告书备置于指定场所，供公众查阅。发行人在提出上市申请期间，未经本所同意，不得擅自披露有关信息。 第二节配股或增发新股上市 ３．２． 损失；（五）重大投资行为；（六）可能依法承担的赔偿责任；（七）重大行政处罚；（八）本所认为需披露的其他事项。７．４．５上市公司出现以下情况 ...
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违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚； （二）申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准； （三）符合有关客户 所持有的期货公司股权被冻结、查封或被强制执行； （二）质押所持有的期货公司股权； （三）决定转让所持有的期货公司股权； （四）不能正常行使股东权利 ...
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数额较大的到期未清偿债务，或者未偿还经法院裁定应当偿付的债务，或者被法院采取强制执行措施？是□否□如是，请详细说明。五、是否曾担任因经营不善破产清算、关停并转或 因违反《证券法》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》和《证券市场禁入暂行规定》受到行政处罚？是□否□如是，请详细说明。九、除第六、七条以外，您是否 ...
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，开展特定资产管理业务： (一)经营行为规范且最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查； (二 抵销。非因资产管理计划财产本身承担的债务，资产管理人、资产托管人不得主张 其债权人对资产管理计划财产强制执行。上述债权人对资产管理计划财产主张权利时 ...
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管理人员最近5年内是否未被采取非行政处罚监管措施，是否未受过行政处罚（与证券市场明显无关的除外）、刑事处罚 1.3.4 收购人是否未涉及与经济纠纷 国有资产管理部门批准之日起3日内履行披露义务 5.4 司法裁决 5.4.1 申请执行人（收购人）是否在收到裁定之日起3日内履行披露义务 5.4.2 上市 ...
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