听证告知书应当载明认定当事人违法的基本事实和拟作出的行政处罚。当事人要求听证的，应当在接到告知书之日起3日内以书面形式向证券监管机构提出听证要求。 人员提问；(五)听取当事人或其委托代理人的最后陈述；(六)主持人宣布听证结束。听证笔录交当事人或其委托代理人审核无误后签字或签章。听证主持人在听证中有权对 ...
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，我会于2002年3月立案调查。本案现已调查终结，我会依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由及依据。应当事人要求，我会于2003年6月26日 银行存款、短期投资、其他应付款明细账，虚假的卖出国债的交割单，有关人员谈话笔录，渝开发委托重庆太达财务顾问有限公司(以下简称“太达财务”)理财的有关记账凭证 ...
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，相关签字会计师为本案当事人。本案现已调查、审理终结，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由及依据。应当事人要求，我会于2003年6月26日 、财务凭证、单据及出具的各种情况说明，渝开发1999年年度报告，相关人员谈话笔录等。各项证据充分、确实，足以认定当事人的违法行为。渝开发1999年年度报告 ...
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警告、罚款、没收违法所得、责令关闭、撤销任职资格或者证券从业资格、吊销业务许可证等行政处罚决定不服的；（二）对中国证监会或其派出机构作出的证券、期货市场禁 证据、依据，申请人、第三人可以提出证据，并进行申辩和质证；（四）听证应当制作笔录，听证笔录应当交听证参加人确认无误后签字或者盖章。第六章 行政复议 ...
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人员实施谈话，指定专人制作谈话笔录，并经被谈话对象本人签字认可。第十二条警示，是指协会以书面形式，向自律管理对象告知风险状况或者违反授权规定和协会 纪律处分决定。第三十二条自律管理对象违反授权规定，需要对其实施行政监管措施或者行政处罚的，协会移交中国证监会等有关机关处理。中国证监会移交协会办理的案件， ...
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听证告知书应当载明认定当事人违法的基本事实和拟作出的行政处罚。当事人要求听证的，应当在接到告知书之日起3日内以书面形式向证券监管机构提出听证要求。 人员提问；(五)听取当事人或其委托代理人的最后陈述；(六)主持人宣布听证结束。听证笔录交当事人或其委托代理人审核无误后签字或签章。听证主持人在听证中有权对 ...
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措施决定意见书，送协会执业检查部门审核后，提交会长签发。自律管理措施决定书应当告知自律管理对象可以在决定书送达之日起的十五个工作日内向协会执业检查部门提出 明文规定自律管理措施或纪律处分的常发性案件；（二）中国证监会实施行政监管措施或者行政处罚后，根据授权规定和协会自律规则，协会仍需对自律管理对象实施 ...
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、查封决定书和通知书；(四)告知采取冻结、查封措施的理由、依据、救济途径及依法享有的权利；(五)听取当事人陈述和申辩；(六)制作现场笔录；(七)查封财产或者 查封的情形。第十九条 冻结、查封财产的数额应当与违法行为的情节或者行政处罚决定的金额相适应。第二十条 案件调查结束后，当事人的违法行为涉嫌犯罪 ...
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证管部门提出控告和检举。 第二十一条 控告或者检举可以录音、笔录或者由举报人以书面形式提出。笔录、书面材料应当由举报人签名、盖章。 地方证管部门应当为举报人 的事实、理由及其依据，并告知当事人依法享有的权利。第二十八条 行政处罚决定书应当自作出行政处罚之日起１０日内，送达被处罚当事人。 受文单位或者 ...
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《公司法》的相关规定外，还不得存在下列情形： (一)最近三年内受到中国证监会行政处罚； (二)最近三年内受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评； (三)被 、担保人或履约担保物发生变化等原因导致或可能导致无法履行承诺时，应当及时告知上市公司，并予以披露，详细说明有关影响承诺履行的具体情况，同时提供新 ...
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