隐匿违法违规资金、证券迹象的，可以申请司法机关予以冻结。第十六条调查人员收集证据时，必须遵守下列要求：(一)客观公正、实事求是，防止主观臆断，保证 ，宣布听证会开始；(二)案件调查人员提出当事人违法、违规的事实、证据、处罚依据以及行政处罚建议；(三)当事人或者其委托代理人就案件的事实进行陈述和辩解， ...
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；(二)依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求；(三)收集整理证券信息，为会员提供服务；(四)制定会员应遵守的规则，组织会员单位的 、调查取证、查询、冻结或者查封等措施的；(三)违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的；(四)其他不依法履行职责的行为。第二百二十八条 证券监督管理 ...
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《公司法》的相关规定外，还不得存在下列情形： (一)最近三年内受到中国证监会行政处罚； (二)最近三年内受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评； (三)被 审计证据的名称、来源、内容、时间等信息清晰、完整地记录在工作底稿中。 7.7.11 内部审计部门应当建立工作底稿制度，并依据有关法律、法规的规定 ...
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工作。协调小组办公室设在湖北证监局。湖北证监局要抓紧拟定工作方案，加强信息收集，认真分析研究工作中出现的新情况、新问题，为打击非法证券活动及时 公安机关立案查处，并依法追究刑事责任；未构成犯罪的，由证券监管、工商行政管理等部门根据各自职责依法作出行政处罚。 湖北省人民政府办公厅二○○七年三月二十六日...
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。他们为公司会计报表出具的审计意见不是建立在认真履行审计程序，充分收集审计证据的基础上，而是一味地对公司会计报表进行虚假包装，致使公司披露的财务 《注册会计师法》第六条规定：“注册会计师和会计师事务所执行业务，必须遵守法律、行政法规。注册会计师和会计师事务所依法独立、公正执行业务，受法律保护。”但最近 ...
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界线。申请重新核定的申请书，应当载明申请重新核定的事项、事实、理由和证据等。土地行政主管部门应当自收到申请人和相邻人提出的重新核定土地权属界线的申请之日 的附着物。对违反《中华人民共和国治安管理处罚法》规定的，由公安机关依法给予处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。一方改变土地使用现状，给另一方造成经济 ...
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总则第一条 为了规范和指导保荐人尽职调查工作,提高尽职调查工作质量，根据有关法律、行政法规及中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）关于保荐业务管理的有关规定 教育经历、专业资历以及是否存在违法、违规行为或不诚信行为，是否存在受到处罚和对曾任职的破产企业负个人责任的情况。取得发行人与高管人员所 ...
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.受到国家有关主管机关处罚的；6.协会认为有必要记录的其他情况。 第十一条投诉信息包括：投诉者和被投诉者的基本情况、投诉事实和理由、相关证据、调查情况、 文件或经核实的媒体报道进行记录；（四）投诉信息从协会日常自律管理工作中收集，或从证券监管机构等国家机关，上海、深圳证券交易所，地方证券业协会转来的对 ...
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和组织会员执行证券法律、行政法规； （二）依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求； （三）收集整理证券信息，为会员提供 管理工作制度应当公开。 国务院证券监督管理机构依据调查结果，对证券违法行为作出的处罚决定，应当公开。 第一百七十三条 国务院证券监督管理机构依法履行职责，发现 ...
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和组织会员执行证券法律、行政法规； （二）依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求； （三）收集整理证券信息，为会员提供 管理工作制度应当公开。 国务院证券监督管理机构依据调查结果，对证券违法行为作出的处罚决定，应当公开。 第一百七十三条 国务院证券监督管理机构依法履行职责，发现 ...
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