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。(3)诉讼仲裁情况:公司有无发生诉讼、仲裁,案件所涉及的主要争议以及诉讼、仲裁的进展情况;(4)行政处罚情况:公司有无发生因违规行为受到其他 基金份额持有人账户和资金账户管理制度?3.28 公司是否有效执行基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度?3.29 公司是否在基金合同约定之外的日期或者时间 ...
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的重大进展情况及其对公司的影响,包括但不限于诉讼案件的一审和二审判决结果、仲裁裁决结果以及判决、裁决执行情况等。 第二节 变更募集资金投资项目 11.2.1 上市 (九) 公司纳税情况;(十) 重大诉讼、仲裁;(十一)公司受到的行政处罚;(十二)律师认为需要说明的其他问题。律师就上述事项所发表的结论性 ...
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;(五)可能依法负有的赔偿责任;(六)重大诉讼、仲裁事项;(七)重大行政处罚;(八)本所认为需要披露的其他事项;7.4.27.4.1条 第六条受让方为外商的或国家对受让方有其他规定的,从国家有关规定。第七条法院强制执行而引起的上市公司股份转让,有关当事人应当参照本指引履行信息披露义务。特别指引第二号: ...
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公司法》第一百四十七条规定情形之一的;(二)自受到中国证监会最近一次行政处罚未满三年的;(三)最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上 事项的重大进展情况及其对公司的影响,包括但不限于诉讼案件的初审和终审判决结果、仲裁裁决结果以及判决、裁决执行情况等。 第二节变更募集资金投资项目 11.2.1 上市 ...
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。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形,不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的交易结算资金和证券。第一百四十条 证券公司办理经纪业务,应当置备统一 、调查取证、查询、冻结或者查封等措施的;(三)违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的;(四)其他不依法履行职责的行为。第二百二十八条 证券监督管理机构 ...
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