条为规范中国证券监督管理委员会及其派出机构(以下简称“证券监管机构”)的听证程序，根据《中华人民共和国行政处罚法》的有关规定，制定本办法。关联法规：全国人大法律（1 组织，稽查部门具体实施。第五条在案件调查终结后，经证券监管机构领导批准，拟做出本办法第二条规定的行政处罚决定前，应当告知当事人有要求举行 ...
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完毕。本会向当事人履行了行政处罚事先告知程序，当事人在法定期限内提出不需要听证、不需要陈述与申辩。经查明，当事人存在“对客户证券买卖的收益作出承诺”的 金额达10685097元人民币；2001年2月至4月，营业部以其出资设立并实际控制的云南义龙经贸有限责任公司名义，与客户签定代客理财协议33份，以6％ ...
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纪律处分决定。第三十二条自律管理对象违反授权规定，需要对其实施行政监管措施或者行政处罚的，协会移交中国证监会等有关机关处理。中国证监会移交协会办理的 法定代表人及代理人审核无误后签字或者盖章。审理委员会认为有必要的，可以对其他自律管理对象适用听证程序。第二十四条审理委员会会议按照下列情形，形成审理意见 ...
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有关部门意见。有关部门对城市管理行政执法局作出的不当行政处罚决定，应当及时反馈意见。第四章执法程序第十五条城市管理行政执法人员执行公务时，应当出示有效 复杂或者重大违法行为应当给予较重的行政处罚的，应当集体讨论决定。第二十一条城市管理行政执法局在实施法定听证范围内的行政处罚决定之前，应当告知当事人有 ...
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进行审查，对主诉事项事实不清或缺乏支持主诉事项证据的，应当通知提出立案建议的部门在5日内补充或补正。第三章调查第十三条 管理委员会 财政部1999.12.12中国证券监督管理委员会行政处罚听证办法第一条为规范中国证券监督管理委员会及其派出机构(以下简称“证券监管机构”)的听证程序，根据《中华人民共和国 ...
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第三条的规定履行职责外，还应当履行下列职责：（一）组织行政复议听证；（二）根据需要提请召开行政复议委员会工作会议；（三）提出审查意见；（四）办理行政 行政行为，只对中国证监会规章或者规范性文件有异议的；（三）对行政处罚认定的事实、适用的依据、处罚种类、处罚幅度及处罚程序等没有异议，仅因经济困难，请求减 ...
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办事处，上海、深圳证券监管专员办事处：为了进一步规范证券期货案件稽查办案程序，提高稽查执法工作的质量和效率，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国 管理委员会办理交办证券期货违法违规事项的规定》、《中国证券监督管理委员会信访工作规定》和《中国证券监督管理委员会行政处罚听证办法》，现印发给你们， ...
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上市公司董事、监事、高级管理人员职务，并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。 第五条 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以 并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。 第十条 被采取证券市场禁入措施者因同一违法行为同时被认定有罪或者进行行政处罚的，如果对其所作有罪 ...
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会员法定代表人及代理人审核无误后签字或者盖章。审理委员会认为有必要的，可以对其他自律管理对象适用听证程序。第二十四条审理委员会会议按照下列情形，形成审理意见：（ 行政监管措施或者行政处罚后，根据授权规定和协会自律规则，协会仍需对自律管理对象实施自律管理措施和纪律处分的案件。第三十六条特别程序案件由协会 ...
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的，应当说明理由。申请人和相邻人对土地行政主管部门最终的土地权属界线核定书仍提出异议的，终止土地权属登记程序。申请人和相邻人可以依法向有关部门申请调查处理 的附着物。对违反《中华人民共和国治安管理处罚法》规定的，由公安机关依法给予处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。一方改变土地使用现状，给另一方造成 ...
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