网站上公布纪律处分决定。第三十二条自律管理对象违反授权规定，需要对其实施行政监管措施或者行政处罚的，协会移交中国证监会等有关机关处理。中国证监会移交 检查部门负责，审理工作由审理委员会负责，复核工作由复核委员会负责，纪律处分决定的实施与执行由协会执业检查部门组织、监督协会相关日常办事机构办理。适用特别 ...
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七条修改为：“机构投资者作为询价对象应当符合下列条件：（一）依法设立，最近12个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事 、市场禁入等监管措施，并记入诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。中国证券业协会应当 ...
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不得成为激励对象：(一)最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；(二)最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；(三)具有 以上独立董事认为必要时，可以要求上市公司聘请独立财务顾问，对股权激励计划的可行性和合规性发表专业意见。独立财务顾问应当出具独立财务顾问报告，至少对以下 ...
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交易价格和进行证券欺诈活动。第二章一般规定第七条上市公司具有下列情形之一的，不得实行股权激励计划：(一)最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定 不得成为激励对象：(一)最近3年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；(二)最近3年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；(三)具有 ...
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及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反法律、行政法规或本办法规定，依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。第六十 非公开发行的新股时，将新股配售给不符合本办法第三十六条规定的对象的，中国证监会可以责令改正，并在三十六个月内不接受其参与证券承销。第七 ...
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公司债券（以下统称证券）、证券公司在境内承销证券，以及投资者认购境内发行的证券，适用本办法。 发行人、证券公司和投资者参与证券发行，还应当遵守中国 条 发行人、证券公司、证券服务机构、询价对象及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反法律、行政法规或者本办法规定，依法应予行政处罚的，依照有关规定进行 ...
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条 发行人及其主承销商应当在刊登首次公开发行股票招股意向书和发行公告后向询价对象进行推介和询价，还应当通过互联网向公众投资者进行推介。询价分为初步询价和 、证券公司、证券服务机构、询价对象及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反法律、行政法规或本办法规定，依法应当予以行政处罚的，依照有关规定进行 ...
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七条修改为：“机构投资者作为询价对象应当符合下列条件：（一）依法设立，最近12个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事 、市场禁入等监管措施，并记入诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。中国证券业协会应当 ...
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发表个人公开致歉声明： (一)公司或本人被中国证监会行政处罚的； (二)公司或本人被本所公开谴责的。 情节严重的，董事长应引咎辞职。 第四节独立董事特别 ，不得进行选择性信息披露。 5.9上市公司董事、监事、高级管理人员在接受特定对象采访和调研前，应知会董事会秘书，董事会秘书应妥善安排采访或调研过程并 ...
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。第四十九条 上市公司非公开发行股票时，其控股股东、实际控制人和发行对象应当及时向上市公司提供相关信息，配合上市公司履行信息披露义务。第五十条通过 的证券服务机构及其从业人员，违反《证券法》和有关行政法规，应当给予行政处罚的，由中国证监会依法实施处罚。为信息披露出具专项文件存在虚假记载、误导性陈述或者 ...
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