要求的除外。第八条派出机构办理上级领导机关交办的案件，如须作出处罚决定的，应依照有关法律、法规和规章履行相关法定程序。第九条证券 月1日起施行。中国证券监督管理委员会 财政部1999.12.12中国证券监督管理委员会行政处罚听证办法第一条为规范中国证券监督管理委员会及其派出机构(以下简称“证券监管机构 ...
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年是否存在重大违法违规行为。 咨询公司律师或法律顾问，查阅已生效的判决书、行政处罚决定书以及其他能证明公司存在违法违规行为的证据性文件，判断公司是否存在 等，关注公司生产经营活动是否符合环境保护的要求，是否受过环境保护部门的处罚；公司产品是否符合有关产品质量及技术标准，是否受过产品质量及技术监督部门的 ...
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涉及的主要争议以及诉讼、仲裁的进展情况；(4)行政处罚情况：公司有无发生因违规行为受到其他行政机关行政处罚的情况；(5)公司组织结构的重大变化，高级 相关技术资料的存档保管是否安全？4.1.6 账户及交易业务的法律手续、业务要件是否完备？4.1.7 各类业务数据是否及时准确输入相应信息系统进行处理？4 ...
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总则第一条 为了规范和指导保荐人尽职调查工作,提高尽职调查工作质量，根据有关法律、行政法规及中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）关于保荐业务管理的有关规定 教育经历、专业资历以及是否存在违法、违规行为或不诚信行为，是否存在受到处罚和对曾任职的破产企业负个人责任的情况。取得发行人与高管人员所 ...
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