其他处罚。第三条听证应当遵循公开、公正、公平和效率的原则，保障当事人的合法权益。第四条听证由证券监管机构组织，稽查部门具体实施。第五条在 申请回避，宣布听证会开始；(二)案件调查人员提出当事人违法、违规的事实、证据、处罚依据以及行政处罚建议；(三)当事人或者其委托代理人就案件的事实进行陈述和辩解，提出 ...
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、对应的做法并不科学。证监会将在行政处罚工作过程中不断积累经验，更好地体现过罚相当、公正、公平的基本原则。建议7：建议区分直接责任人（或 公司章程，载明职责分工和职责履行情况的材料，相关会议纪要或者会议记录以及其他证据来证明自身没有过错。”建议修订为“信息披露违法行为的责任人员可以提交公司章程，载明 ...
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、罚款、没收违法所得、责令关闭、撤销任职资格或者证券从业资格、吊销业务许可证等行政处罚决定不服的；（二）对中国证监会或其派出机构作出的证券、期货市场禁 案件事实，充分尊重申请人和被申请人的意愿；（二）调解应当按照自愿、合法的原则，调解结果不得损害国家利益、社会公共利益或者他人合法权益。第三十八条 申请 ...
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的罚款，各部门已有行业规定的，从其规定；没有规定的，按《贵州省人民政府关于行政处罚较大数额罚款标准》的规定执行。第十九条行署和县级人民政府的执法监督机构和 及要求自行纠正的事项推诿、拖延办理的；（五）隐瞒事实真相、出具伪证、隐匿或毁灭执法证据的；（六）其他拒绝监督的行为。第三十二条对违法设定行政许可和 ...
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，宣布听证会开始；(二)案件调查人员提出当事人违法、违规的事实、证据、处罚依据以及行政处罚建议；(三)当事人或者其委托代理人就案件的事实进行陈述和辩解， 证券期货有关的集体上访，应及时将情况上报中国证监会，并按照“分级负责”的原则，积极做好化解处理工作；同时主动依靠当地政府，采取有效措施，防止事态扩大 ...
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为依据，以授权规定及协会自律规则为准绳，遵循客观、公正、精简和高效的原则。 第二章自律监察专业委员会第四条委员会由会员单位代表、中国证监会代表及其他相关 事实清楚、证据充分、需及时处理，且授权规定或协会自律规则已明文规定自律管理措施或纪律处分的常发性案件；（二）中国证监会实施行政监管措施或者行政处罚后 ...
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信息披露质量。上市公司应建立健全内幕信息知情人登记管理制度，维护信息披露的公平原则。2011年年报审计是我国新审计准则实施的第一年，各会计师事务所及相关 相关人员因内幕信息知情人登记管理制度执行或涉嫌内幕交易被监管部门采取监管措施及行政处罚情况。（四）规范募集资金的使用，充分披露对外投资情况，有效防范 ...
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为依据，以授权规定及协会自律规则为准绳，遵循客观、公正、精简和高效的原则。 第二章自律监察专业委员会第四条委员会由会员单位代表、中国证监会代表及其他相关 事实清楚、证据充分、需及时处理，且授权规定或协会自律规则已明文规定自律管理措施或纪律处分的常发性案件；（二）中国证监会实施行政监管措施或者行政处罚后 ...
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信息披露质量。上市公司应建立健全内幕信息知情人登记管理制度，维护信息披露的公平原则。2011年年报审计是我国新审计准则实施的第一年，各会计师事务所及相关 相关人员因内幕信息知情人登记管理制度执行或涉嫌内幕交易被监管部门采取监管措施及行政处罚情况。（四）规范募集资金的使用，充分披露对外投资情况，有效防范 ...
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受理。投资人提起虚假陈述证券民事赔偿诉讼，除提交行政处罚决定或者公告，或者人民法院的刑事裁判文书以外，还须提交以下证据：（一）自然人、法人或者其他组织的身份 规范（1）条第九条投资人对多个被告提起证券民事赔偿诉讼的，按下列原则确定管辖：（一）由发行人或者上市公司所在地有管辖权的中级人民法院管辖。但有本 ...
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