第八条协会应当依据本办法和相关规定，履行相应的惩戒措施实施程序，确保惩戒目标的实现。 第二章自律管理措施第九条对从业人员及其他作为自律管理对象的个人实施的 参加强制培训的，应当书面告知自律管理对象作出处理决定的理由和依据，以及参加强制培训的种类、要求、方式、时间和地点。第十四条责令所在机构给予处理，是 ...
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第八条协会应当依据本办法和相关规定，履行相应的惩戒措施实施程序，确保惩戒目标的实现。 第二章自律管理措施 第九条对从业人员及其他作为自律管理对象的个人实施 参加强制培训的，应当书面告知自律管理对象作出处理决定的理由和依据，以及参加强制培训的种类、要求、方式、时间和地点。第十四条责令所在机构给予处理，是 ...
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，推进廉政勤政建设，保护自然人、法人和其他社会组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政监察法》、《国家公务员暂行条例》等有关法律、法规，根据有关规定，结合本市 投诉：（一）无法定依据或不依照规定权限和程序实施行政许可、行政事业性收费、行政检查、行政处罚、行政强制措施等行为；（二）违反规定强行委托或准许 ...
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决定不服的；（三）对中国证监会或其派出机构作出的冻结、查封、限制交易等行政强制措施不服的；（四）对中国证监会或其派出机构作出的限制业务活动、限期撤销境内分支 三）对行政处罚认定的事实、适用的依据、处罚种类、处罚幅度及处罚程序等没有异议，仅因经济困难，请求减、免、缓缴罚款的；（四）请求解答法律、行政法规 ...
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，应当告知当事人有要求听证的权利；当事人要求听证的，应当依法组织听证。第二十二条城市管理行政执法局依法实施强制措施时，必须遵守下列规定：（一）依法实施先行证据 ）擅自改变行政处罚种类、幅度的；（三）违反规定的行政处罚程序的；（四）截留、私分或者变相私分罚款、没收的违法所得或者非法财物的；有前款第（四） ...
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失踪； 3、被暂停职务； 4、因协助司法、行政等调查，不能履职； 5、因触犯刑事法律被采取司法强制措施； 6、被认定为不适当人选； 7、被 有效措施加强对此类公司的监管。 三、代为履行职务人员的产生必须履行公司章程规定的程序。 四、一旦决定代为履行职务，证券公司应当在作出决定时立即向证券公司住所地证监 ...
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：系统防病毒检查表 70表39： 系统故障风险登记表 71表40： 纠正预防措施实施验证记录表 72表41： 信息技术日报表 73第一章 总则第一条为保护 的服务和端口。(3) 在经过充分测试的前提下，应及时安装操作系统的补丁程序。7．应用软件要求：(1)应用软件未经严格测试不得上线。(2)做好相应的 ...
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违规被有权机关调查或受到重大行政、刑事处罚；（十一） 公司董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关调查或采取强制措施而无法履行职责，或者因 六） 关于公司最近一个年度的重大关联交易说明，包括关联交易的内部决策程序、合同及有关记录、实施结果及相关证明文件等；（七） 关于公司最近一个年度的纳税情况 ...
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；(四)提高保证金标准；(五)限期平仓；(六)强行平仓。期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序采取前款第（四）项、第（五）项或者第（六）项措施的 五）近3年内未因严重违法违规经营受到行政处罚或刑事处罚；（六）未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施； （七）在近3年内作为金融机构 ...
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五)近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚；(六)未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施； (七)在近3年内作为金融 陈述或者重大遗漏。第八十四条中国证监会可以组织派出机构对期货公司或者营业部实施定期或者不定期的现场检查。 中国证监会派出机构可以对辖区内期货公司或者营业部 ...
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