本准则的规定外，还应执行中国证监会关于该行业信息披露的特别规定。第二章半年度报告全文第一节重要提示、释义及目录第十七条公司应当在半年度报告全文的 通报批评、被其他行政管理部门处罚及证券交易所公开谴责的情况，说明接受稽查及处罚的次数、原因及处罚结论；公司董事、管理层有关人员被采取司法强制措施的情况。第四 ...
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可进行投诉：（一）无法定依据或不依照规定权限和程序实施行政许可、行政事业性收费、行政检查、行政处罚、行政强制措施等行为；（二）违反规定强行委托或准许中介机构、 日起7个工作日内作出处理；需要转办的，应在2个工作日内转交有关机关处理。对特别复杂的投诉事项不能按期办结的，经机构负责人批准，在向投诉人或转办 ...
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是指协会要求自律管理对象接受以特定授权规定、协会自律规则为主要内容的强化培训的自律管理措施。采取责令参加强制培训的，应当书面告知自律管理对象作出处理决定的 实施行政监管措施或者行政处罚后，根据授权规定和协会自律规则，协会仍需对自律管理对象实施自律管理措施和纪律处分的案件。第三十六条特别程序案件由协会 ...
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违法违规经营受到行政处罚或刑事处罚；（六）未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施； （七）在近3年内作为金融机构的股东或者实际 ，应当建立互联网交易风险管理制度，并对客户进行互联网交易风险的特别提示。第五十七条 期货公司应当按照时间优先的原则传递客户指令。第五十八条 期货公司应当在 ...
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的影响 九、申请豁免的特别要求（适用于收购人触发要约收购义务，拟向中国证监会申请按一般程序（非简易程序）豁免的情形）9.1 本次增持方案是否已经 无权利负担，如抵押、质押等担保物权 是否无禁止转让、限制转让或者被采取强制保全措施的情形 2.4.4 是否不存在导致该资产受到第三方请求或政府主管部门处罚的 ...
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衍生品种停牌，公告后第一个交易日复牌。自复牌之日起撤销特别处理。 第三节其他状况异常的特别处理 ９．３．１上市公司出现以下异常状况之一，本所对其股票 数额较大的到期未清偿债务，或者未偿还经法院裁定应当偿付的债务，或者被法院采取强制措施，或者受到仍然有效的法院判决、裁定所限制？是□否□如是，请详细说明。 ...
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作出公告，公告日其股票及衍生品种停牌一天，自复牌之日起撤销特别处理。第三节其他状况异常的特别处理９．３．１上市公司出现以下异常状况之一的，本所 数额较大的到期未清偿债务，或者未偿还经法院裁定应当偿付的债务，或者被法院采取强制执行措施？是□否□如是，请详细说明。五、是否曾担任因经营不善破产清算、关停并转 ...
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、客户身份资料和交易记录保存与信息交换、大额交易和可疑交易报告等方面的反洗钱职责和程序。 第六十二条 基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管 函、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。 第八十四条 基金销售机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反本办法规定从事基金销售 ...
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．6条的规定外，还应当包括公司对股东预受及撤回要约的方式和程序等事项作出的特别说明。 （二）要约回购有效期内，公司应当委托本所每日在本所网站上 权机关调查，或者受到重大行政、刑事处罚； （十一）董事长或者经理无法履行职责，董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违纪被有权机关调查或采取强制措施； （十二）本 ...
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特殊行业公司，除执行本准则规定外，还应执行中国证监会就该行业信息披露制定的特别规定。 第二章年度报告正文 第一节重要提示及目录 第十七条公司应在年度 报告期内存在受有权机关调查、司法纪检部门采取强制措施、被移送司法机关或追究刑事责任、中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、证券市场禁入、认定为不适当人选被 ...
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