执法主体资格的清理确认；（四）对具体行政行为的合法性、适当性进行监督；（五）对行政机关履行法定职责的情况进行监督；（六）对行政执法人员持证上岗 行署、县级人民政府、行署各工作部门制定的对公民、法人或其他组织具有普遍约束力的行政文件，包括县级人民政府、行署各工作部门制定的具有普遍约束力的规定、办法、实施 ...
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质量考核评议后，应当作出优秀、合格或者不合格的结论。考评计分在85分及以上的为执法考评优秀，60至84分的为合格，60分以下的为不合格。考评具体标准见计分 批评。全年被通报批评2次以上的，取消该处（室）评优资格。第十四条本厅行政执法工作人员一个月内行政执法行为违法或违规2次以上或全年3次以上的，视情况 ...
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专职行政复议人员应当具备以下条件：（一）正直诚实，品行良好；（二）受过法律专业教育；（三）从事证券期货业工作2年以上或者取得法律、会计等专业资格；（ ；（四）作出书面答复的时间。被申请人或者原承办部门应当按照行政执法案卷的要求提交单独装订的行政复议答复证据案卷，并明确申请人、第三人可以查阅的案卷材料 ...
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证券公司、基金管理公司任职的，或者在由国务院证券监督管理机构授予证券期货从业资格的会计(审计)师事务所、律师事务所、投资咨询机构、资产评估机构、资信评估机构 机关、政协机关、审判机关、检察机关中的工作人员。依照公务员制度管理的事业单位，具有行政管理职能和行政执法职能的企业、事业单位，以及工会、共青团、 ...
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办理完毕。第二十三条承担编制各类城市规划任务的单位，应当符合国家关于规划设计资格的规定。城市规划设计资质管理由市规划部门负责。第二十四条编制或审批 单位应当依法承担赔偿责任。第六十七条规划部门或市城市管理综合行政执法部门工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由其所在单位或者上级主管机关给予行政处分； ...
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，拒不办理的，吊销营业执照。第二十五条粮食批发企业按照本办法第十条第一款的规定资格年审不合格的，违反本办法第十一条、第十二条规定的，由市粮食行政 七条违反本办法第十六条规定的，由市工商行政管理部门依法处理。第二十八条拒绝、阻挠有关机关监督检查、殴打执法人员的，由公安机关依法予以处罚；情节严重、构成犯罪 ...
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，修订《证券交易所管理办法》，使证券监管工作以及证券经营活动有法可依。3．强化执法工作，维护三公原则。现有的证券法规虽然有待进一步完善， 但也已初具轮廓， 大纲制定中的，问题一直没有正式执行该办法，随着市场发展，从业人员的继续增加，《证券业从业人员资格管理办法》要抓紧执行落实。8．加强服务，改进监管， ...
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所在单位代办的社会保险凭证(复印件)。 三、年检有关规定(一)证券投资咨询机构及咨询人员没有正当理由逾期未提交年检报告或未通过年检的，不得继续从事证券投资咨询 认定的其他情形。(三)正在接受执法机关、行政监管机关涉案调查的机构与执业人员暂缓年检，待结案后再进行年检。被中国证监会暂停业务资格的机构与执业 ...
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的其他情形。 （三）正在接受执法机关、行政监管机关涉案调查的机构与执业人员暂缓年检，待结案后再进行年检。被中国证监会暂停业务资格的机构与执业人员 各派出机构要督促辖区内证券投资咨询机构加入中国证券业协会证券分析师专业委员会，执业人员应接受该委员会组织的业务培训。从2001年年检起，我会将把证券投资咨询 ...
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、年检对象１．截止到２００１年１２月３１日具有中国证监会授予证券投资咨询从业资格的机构；２．截止到２００１年１２月３１日具有中国证监会授予证券投资咨询执业资格 的整改要求的；６．正在接受执法机关、行政监管机关涉案调查的机构与执业人员暂缓年检，待结案后再进行年检。被中国证监会暂停业务资格的机构与执业人员 ...
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