。各处（室）负责人根据法律法规和厅制定的各项制度，结合本处（室）行政执法工作，每个月定期组织对本处（室）行政执法情况进行检查。处（室）负责人根据行政管理相对人 。全年被通报批评2次以上的，取消该处（室）评优资格。第十四条本厅行政执法工作人员一个月内行政执法行为违法或违规2次以上或全年3次以上的，视情况 ...
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；（四）作出书面答复的时间。被申请人或者原承办部门应当按照行政执法案卷的要求提交单独装订的行政复议答复证据案卷，并明确申请人、第三人可以查阅的案卷材料 建立行政复议统计报告制度，定期对行政复议、行政应诉案件情况进行分析、研究，总结工作中的经验及不足，提出改进意见。第四十二条 行政复议人员应当每年参加 ...
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机构提出的整改要求的；６．正在接受执法机关、行政监管机关涉案调查的机构与执业人员暂缓年检，待结案后再进行年检。被中国证监会暂停业务资格的机构与执业人员暂缓年检 年检；（二）为保证年检工作的质量和效率，年检工作实行实名检查制度，派出机构的检查人员需在年检审核表上签署姓名；（三）中国证监会将对各派出机构的 ...
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以方便申请人查阅。依法应当举行国家考试，赋予公民从事有关证券期货业务特定资格的，应当事先公示资格考试的报名条件、报考办法、考试科目以及考试大纲。第四十 二条 中国证监会受理部门、审查部门、派出机构及其工作人员在实施行政许可活动中违反本规定的，依照有关行政许可执法监督的规定进行处理。第五十三条 本规定自 ...
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证券公司、基金管理公司任职的，或者在由国务院证券监督管理机构授予证券期货从业资格的会计(审计)师事务所、律师事务所、投资咨询机构、资产评估机构、资信评估机构 机关、政协机关、审判机关、检察机关中的工作人员。依照公务员制度管理的事业单位，具有行政管理职能和行政执法职能的企业、事业单位，以及工会、共青团、 ...
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以下简称《许可证》），凭《许可证》到卫生、工商行政管理部门办理卫生许可证和营业执照。第十条实行粮食批发企业资格年审制度。粮食批发企业应于当年2月份向市粮食行政 本办法第十六条规定的，由市工商行政管理部门依法处理。第二十八条拒绝、阻挠有关机关监督检查、殴打执法人员的，由公安机关依法予以处罚；情节严重、 ...
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修订《证券交易所管理办法》，使证券监管工作以及证券经营活动有法可依。3．强化执法工作，维护三公原则。现有的证券法规虽然有待进一步完善， 但也已初具轮廓 资格考试大纲的制定工作， 进一步贯彻落实证券从业人员资格管理制度。去年颁布《证券从业人员资格管理办法》后，鉴于市场条件和考试大纲制定中的，问题一直没有 ...
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案件中加强配合协调的通知》(证监发(1999)10号)，以及中国证监会和国家工商行政管理局《关于进一步明确在查处非法期货交易中职责分工的通知》(证监期字(1998) 三、建立案件移交制度，及时移交证券期货违法案件。1、在青海境内的执法工作中，凡有关证券期货违法案件，涉及有证券期货经营资格的证券公司、 ...
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证监会及其他政府部门奖惩情况，参加证券分析师专业委员会组织及有关活动的情况，内部管理制度建立与执行情况，依法经营、依法运作情况，存在问题及整改措施。3．经 原因认定的其他情形。(三)正在接受执法机关、行政监管机关涉案调查的机构与执业人员暂缓年检，待结案后再进行年检。被中国证监会暂停业务资格的机构与执业 ...
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、律师事务所、资产评估事务所及投资咨询公司等中介服务机构。企业和中介机构实行资格准入和退出的动态运行机制，由市金融安全区管理协调委员会按照市场规律和金融 行政行为，促进金融发展。要制定和实施行政干预责任追究制度，禁止行政介入正常银企经营活动，切实解决行政干预银企正常经营活动的问题，使银行和企业按照市场 ...
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