）被申请人当初作出具体行政行为时所认定的事实、证据及适用的法律、行政法规、规章及规范性文件，对有关事实的陈述应当注明相应的证据及证据的来源；（二） 行政复议调解等结论；（四）作出书面答复的时间。被申请人或者原承办部门应当按照行政执法案卷的要求提交单独装订的行政复议答复证据案卷，并明确申请人、第三人可以 ...
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性高。三是案件涉及地域广，涉案金额大，涉及人员多，同时资产易被转移，证据易被销毁，人员易潜逃，案件办理难度大。四是不少案件涉及到境外资本市场， 根据司法机关需要，对非法证券类案件及时出具性质认定意见；创新办案模式，在当地政府的领导下，密切与其他行政执法机关的联合执法，提高快速反应能力；根据工作需要，可 ...
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。证监会将在行政处罚工作过程中不断积累经验，更好地体现过罚相当、公正、公平的基本原则。建议7：建议区分直接责任人（或主要责任人）的认定和其他 认定事实，依法处理。”建议删除“运用逻辑判断和监管工作经验。”反馈意见：执法人员从调取证据、审查证据到事实认定是一个证明过程。上述违法事实证明过程包含了需要执法 ...
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，审查运用证据，全面、客观、公正地认定事实，依法处理。第五条信息披露违法行为情节严重，涉嫌犯罪的，证监会依法移送司法机关追究刑事责任。依法给予行政处罚或者 不配合证券监管机构监管，或者拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员执法，甚至以暴力、威胁及其他手段干扰执法；（二）在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭 ...
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，审查运用证据，全面、客观、公正地认定事实，依法处理。第五条信息披露违法行为情节严重，涉嫌犯罪的，证监会依法移送司法机关追究刑事责任。依法给予行政处罚或者 不配合证券监管机构监管，或者拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员执法，甚至以暴力、威胁及其他手段干扰执法；（二）在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭 ...
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证据准则第一条为了规范中国证券监督管理委员会及其派出机构(以下简称“证券监管机构”)对证据的收集和使用，保证办案工作质量，根据《中国证券监督管理委员会调查处理证券期货 时，应当送达听证告知书。听证告知书应当载明认定当事人违法的基本事实和拟作出的行政处罚。当事人要求听证的，应当在接到告知书之日起3日内以 ...
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、协调各级工商行政管理部门做好打击非法证券活动，依法对超范围经营证券业务和非法证券广告的监管与查处工作；协调提供涉嫌公司的工商登记资料；参与联合执法。 （五 职责分工开展调查。 （三）性质认定。对监测预警中发现的非法证券经营活动，对事实清楚、主要证据确凿、政策界限比较清晰的，由省联席会议办公室进行性质 ...
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如下特点：一是涉案地域范围广、金额大、情况复杂；二是资产易被转移、证据易被销毁、人员易潜逃；三是花样不断翻新、隐蔽性强、欺骗性大。一些不法 参加，成立省打击非法证券活动协调小组。协调小组负责全省打击非法证券活动的组织协调、政策解释、性质认定等工作。协调小组办公室设在湖北证监局。湖北证监局要抓紧拟定工作 ...
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