交易法尚未颁布，人民法院审理期货纠纷案件，应当以民法通则作为基本依据，同时依照有关行政法规和地方性法规，参照国务院有关部门和地方人民政府制定的有关期货交易的规范性文件 ；（四）私下对冲、与客户对赌等违规操作的；（五）其他违反法律或社会公共利益的。上述无效行为给当事人造成保证金或佣金等损失的，应当根据 ...
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三）违反法律、法规禁止性规定的。第十四条因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。一方的损失系对方 公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓 ...
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资格。关于金融机构的分支机构的主体资格问题。一些金融机构的分支机构经工商行政管理机关登记领取企业法人营业执照，违反了１９９４年９月８日中国人民银行银发〔 价格，并参照银行结算有关逾期付款的规定承担违约金。２．对证券回购合同认定为无效的，应根据１９９６年６月２５日国务院批转中国人民银行《关于进一步做好 ...
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规则第一章 总则1.1 为规范证券市场交易行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章以及《上海证券交易所章程》 等原因造成严重后果的交易，本所可以采取适当措施或认定无效。对显失公平的交易，经本所认定并经理事会同意，可以采取适当措施，并向证监会报告 ...
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其他有关规定。1.3证券交易遵循公开、公平、公正的原则。1.4投资者交易行为应当遵守法律、行政法规、部门规章以及本所有关业务规则，遵循自愿、有偿、诚实信用原则 侵入等原因造成严重后果的交易，本所可以采取适当措施或认定无效。对显失公平的交易，经本所认定，可以采取适当措施。违反本规则，严重破坏证券市场正常 ...
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最近一次行政处罚未满三年的；（三） 最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的；（四） 本公司现任监事；（五） 本所认定不适合担任 的工作。4.9 保荐人在履行保荐职责期间有充分理由确信发行人可能存在违反本规则规定的行为的，应当督促发行人作出说明并限期纠正；情节严重的，应当向本所报告。保荐人 ...
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中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)和《证券交易所管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章以及《上海证券交易所章程》，制定本规则。1.2 在上海 股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件的；(五)公司有重大违法行为；(六)本所认定的其他情形。14.1.2 因第13.2.1条第(一)项、 ...
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定期报告 6.1上市公司定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。公司应当在法律、行政法规、部门规章以及本规则规定的期限内编制并披露定期报告。年度报告应当在每个 股息、红利或报酬；（四）一方参与公开招标、公开拍卖等行为所导致的关联交易；（五）本所认定的其他情况。 第十一章其他重大事件第一节重大诉讼和 ...
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、红利或者报酬； （四）任何一方参与公开招标、公开拍卖等行为所导致的关联交易； （五）本所认定的其他交易。 10．2．15 上市公司与关联人进行交易时 三次风险提示公告。 12．11上市公司在公司运作和信息披露方面涉嫌违反法律、行政法规、部门规章、本规则或者其他有关规定，情节严重而被有关部门调查的，本 ...
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破产的决定；(十)涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；(十一)公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员 就证券业的发展、运作及有关内容进行研究；(七)监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分；(八)证券业协会章程规定的 ...
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