的，中国证监会及其派出机构可以综合考虑诚信状况等相关因素，审慎审核申请人提出的行政许可申请事项。第二十八条 非行政许可事项、业务创新试点申请人有本办法第八 成本费用外，不得收取其他费用。第四十二条 证券期货市场行业组织在履行自律管理职责中，查询诚信档案，实施诚信约束、激励的，参照本办法有关规定执行。 ...
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机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施；(十二)新公布的法律、法规、 非经董事会书面授权，不得对外发布上市公司未披露信息。上市公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，财务负责人应当配合董事会秘书在财务信息披露方面的相关工作。第 ...
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条第三条发审委通过发审委工作会议（以下简称发审委会议）履行职责。第四条中国证监会负责对发审委事务的日常管理以及对发审委委员的考核和监督。第五条股票发行 法规：国务院部委规章（1）条第二章发审委的组成第六条发审委委员由有关行政机关、行业自律组织、研究机构和高等院校等推荐，由中国证监会聘任。发审委委员为 ...
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单位的基金持有人要求基金管理人退任；中国证监会有充分理由认为基金管理人不能继续履行基金管理职责的。2、基金托管人的更换条件：列明基金托管人的更换条件。例如 条款。 十三、章程修改章程须载明章程的修改须报中国证监会批准并经工商行政管理机关核准登记后生效的条款。 十四、附则章程须载明章程经中国证监会批准并 ...
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单位的基金持有人要求基金管理人退任；中国证监会有充分理由认为基金管理人不能继续履行基金管理职责的。２、基金托管人的更换条件：列明基金托管人的更换条件。例如： 的条款。十三、章程修改章程须载明章程的修改须报中国证监会批准并经工商行政管理机关核准登记后生效的条款。十四、附则章程须载明章程经中国证监会批准并 ...
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正直诚实，品行良好，熟悉证券法律、行政法规，具有从事证券市场工作3年以上或者金融工作5年以上的经验，具备履行职责所需的经营管理能力；（三）控股股东、实际 百零三条、第二百零七条等相关规定予以处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。第四十四条中国证券业协会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范 ...
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文件的证券服务机构和人员，应当按照本行业公认的业务标准和道德规范，严格履行法定职责，并对其所出具文件的真实性、准确性和完整性负责。第七条中国证券 高级管理人员的法定义务和责任。第二十三条发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有下列情形：(一) 被中国证监会采取 ...
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恪守职责、履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，公平对待所有投资人。 资产委托人应当确保资金来源合法，不得损害国家、社会公共利益和他人合法权益。第四条 基金管理 备案。第三十条 资产管理人、资产托管人应当按照法律、行政法规以及中国证监会的有关规定，保存特定资产管理业务的全部会计资料，并妥善保存有关的合同、协议 ...
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国务院行政法规（1）条第四十九条 对严重违法或涉嫌严重违法正在被司法机关或监管机构立案查处的持证企业，或未通过年检的持证企业，中国证监会可视 拒绝或者妨碍中国证监会履行监督管理职责的；(八)有违反中国证监会规定的其他行为的。第五十一条 对违反规定从事境外期货业务的直接责任人员依法给予行政处罚；构成犯罪 ...
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总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。证券公司行使经营管理职责的管理委员会、执行委员会以及类似机构的成员为高管人员。第 意见作出进一步说明、解释的；（五）申请人或拟任人因涉嫌违法违规行为被行政机关立案调查的；（六）申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务 ...
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