经营自主权的；（六）认为符合法定条件，申请办理证券、期货行政许可事项，中国证监会或其派出机构没有依法办理的；（七）认为中国证监会或其派出机构在政府信息公开 协议的，行政复议机关应当及时作出行政复议决定。第三十五条 经行政复议机构准许和解的，申请人和被申请人应当履行和解协议。第三十六条 有下列情形之一的 ...
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发行证券。有下列情形之一的，为公开发行：(一)向不特定对象发行证券；(二)向累计超过二百人的特定对象发行证券；(三)法律、行政法规规定的其他发行行为。非 的罚款。证券公司为前款规定的违法行为提供自己或者他人的证券交易账户的，除依照前款的规定处罚外，还应当撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员的任职 ...
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人近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关立案调查的情形；（十二）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他 ，结清期货业务。期货公司被撤销所有期货业务许可的，应当妥善处理客户的保证金和其他资产，结清期货业务；公司继续存续的，应当依法办理名称、营业范围和公司 ...
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；(十)主要或全部业务陷入停顿；(十一)公司因涉嫌违法违规被有权机关调查或受到重大行政、刑事处罚；(十二)公司董事长、经理无法履行职责或因涉嫌违法 受理公司破产案件,可能依法宣告公司破产；(八)本所认定的其他存在退市风险的情形。13.2.2上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前一个交易日发布公告。 ...
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》的规定执行。第十九条行署和县级人民政府的执法监督机构和监察机关应当建立健全行政许可监督检查联合工作机制，定期向同级人民政府（行署）和上一级人民政府（行署） 适当的，应当责令撤销，必要时可直接作出撤销决定。第三章法律责任第二十九条行政执法人员有下列情形之一，由同级人民政府（行署）责令其所属行政机关限期 ...
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正当理由不得延期或取消、股东大会通知中列明的提案不得取消。一旦出现延期或取消的情形，上市公司应当在原定召开日期的至少二个交易日之前发布通知，说明延期或取消的 （九）主要或全部业务陷入停顿；（十）公司因涉嫌违法违规被有权机关调查或受到重大行政、刑事处罚；（十一）公司董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规 ...
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董事会采取的措施。 11．8．2 上市公司出现下列使公司面临重大风险的情形之一时，应当及时向本所报告并披露： （一）发生重大亏损失； （二）发生重大 九）主要或者全部业务陷入停顿； （十）公司因涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到重大行政、刑事处罚； （十一）董事长或者经理无法履行职责，董事、监事、 ...
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对存在严重违反协会章程的行为、被撤销证券业务许可、责令关闭、被吊销营业执照等情形的会员取消其会员资格的纪律处分。采取取消会员资格的，应当书面告知会员或 处分意见；（五）存在涉嫌违反法律、行政法规，需要给予行政监管措施、行政处罚或刑事处罚的，形成移交国家有关主管机关处理的意见。对自律管理对象予以纪律处分 ...
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(一)在评价期内与其他期货公司进行合并且在评价期内已获中国证监会行政许可的，可加3分； (二)在评价期内管理制度创新成果在全行业推广的 符合相关规定 1.03 期货保证金封闭管理有效运行，不存在违反相关规定的情形 1.04 向监控中心报送的数据真实、准确、完整，能够按规定及时报送 1.05 开户环节 ...
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行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形； （六）最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录； 3年。关联法规：全国人大法律（2）条第九条 申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当向中国证监会提交下列材料： （一）申请报告； （二）企业法人营业执照 ...
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