具备相应的任职资格。期货公司应当向营业部注册地的中国证监会派出机构提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。第二十五条 期货公司营业部变更营业场所的，应当 或者清算财产。非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的保证金和充抵保证金的其他资产。客户 ...
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公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：(一)变更营业部营业场所申请书；(二)变更营业部营业场所的详细计划；(三)对客户保证金和持仓妥善处理的 清算财产。非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的保证金和充抵保证金的其他资产。 客户 ...
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百一十三条 证券商依本办法接受委托人委托标购上市证券者，应填具申请书向本所申请。申请经本所同意并转报主管机关核备后，於实施标购前三个营业日由本所将下列事项 头寸扣除，再向违约证券商追偿。第一百七十九条 证券商所缴清算头寸，如经法院强制执行或因其他原因动用，应行补缴而未补缴时，本所通知其限期补缴，逾其不 ...
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号《上市公告书的内容与格式（试行）》编制上市公告书。３．１．３发行人首次申请股票上市，应当向本所提交以下申请文件；（一）上市申请书；（二）国务院 受让方为外商的或国家对受让方有其他规定的，从国家有关规定。第七条法院强制执行而引起的上市公司股份转让，有关当事人应当参照本指引履行信息披露义务。特别指引第二 ...
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（一） 上市报告书（申请书）；（二） 保荐协议或财务顾问协议；（三） 保荐人出具的上市保荐书或财务顾问报告；（四） 发行完成后经具有执行证券、期货相关业务 有权机关调查或受到重大行政、刑事处罚；（十一） 公司董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关调查或采取强制措施而无法履行职责，或者因身体、 ...
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上市时，应当提交下列文件：(一)上市申请书；(二)保荐机构出具的上市推荐书和保荐协议；(三)新股发行完成后经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具 、刑事处罚；(十二)董事长或经理无法履行职责或者因涉嫌违法违纪被有权机关调查；(十三)本所或者公司认定的其他重大风险情况。上述事项涉及具体金额的 ...
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应当提交下列文件：（一）上市报告书（申请书）；（二）保荐协议和保荐机构出具的上市保荐书；（三）发行完成后经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具 有权机关调查或受到重大行政、刑事处罚；（十一）公司董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关调查或采取强制措施及出现其他无法履行职责的情况； ...
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．1 上市公司向本所申请其内部职工股上市时，应当提交下列文件：（一）上市申请书；（二）中国证监会关于内部职工股上市时间的批文；（三）有关内部职工股持股 调查，或者受到重大行政、刑事处罚； （十一）董事长或者经理无法履行职责，董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违纪被有权机关调查或采取强制措施； （十二） ...
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，或者受到重大行政、刑事处罚；(十一)董事长或者经理无法履行职责，董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违纪被有权机关调查或采取强制措施；(十二) .8 上市公司提出恢复上市申请时，应当向本所提交下述文件：(一)恢复上市申请书；(二)董事会关于公司符合恢复上市条件，同意申请恢复上市的决议；(三)董事会关于 ...
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；(五)拟聘任管理人员的情况证明；(六)上市品种论证书；(七)交易所会员的加入申请书；(八)其他文件。第九条 期货交易所业务规则应当载明下列事项：(一)基本原则； 赔偿责任；构成犯罪的，由司法机关追究刑事责任。第七章 附则第三十九条期货兼营机构的管理，参照本办法执行。第四十条 青岛市证券管理委员会可以 ...
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