受理，并出具不予受理通知。申请事项依法不属于中国证监会职权范围的，还应当同时告知申请人向有关行政机关申请。第十条 受理部门接收申请材料，应当及时办理登记手续，并 。第五十三条 本规定自2010年2月1日起施行。《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定（试行）》（证监发[2004]62号）同时废止。...
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意向书刊登后，发行人及其主承销商可以向询价对象进行推介和询价，并通过互联网等方式向公众投资者进行推介。“发行人及其主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者 入等监管措施，并记入诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。中国证券业协会应当根据 ...
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事项的具体情况，包括：受托人名称、委托金额、委托期限、报酬确定方式，以及当年度实际收益或损失和实际收回情况等；公司还应说明该项委托是否经过法定程序， 、被移送司法机关或追究刑事责任、中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、证券市场禁入、认定为不适当人选被其他行政管理部门处罚及证券交易所公开谴责的情形，应当 ...
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条股票发行核准程序应当公开，依法接受监督。关联法规：国务院部委规章（1）条第二章发审委的组成第六条发审委委员由有关行政机关、行业自律组织、研究机构和 审核意见之前，可以请发行人代表和保荐代表人到会接受发审委委员的询问。第二十三条发审委会议表决采取记名投票方式。表决票设同意票和反对票，同意票数达到5票为 ...
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情形。第十九条 冻结、查封财产的数额应当与违法行为的情节或者行政处罚决定的金额相适应。第二十条 案件调查结束后，当事人的违法行为涉嫌犯罪需要移送公安机关的，应当将冻结、查封的证据、材料一并移送。第二十一条 经催告，当事人逾期仍不履行中国证券监督管理委员会处罚决定的，可依法对冻结、 ...
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，加强公众投资者和社会各界的监督。（九）在公司上市过程中征求有关部委意见的环节，按照国务院有关减少对微观经济活动干预、提高政府服务效率等行政审批制度改革精神，在 及参与各方尽责（一）招股说明书预先披露后，发行人可向特定询价对象以非公开方式进行初步沟通，征询价格意向，预估发行价格区间，并在发审会召开前向 ...
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申请人的并购重组申请是否符合相关条件进行表决。第二十五条并购重组委以记名投票方式对并购重组申请进行表决。并购重组委委员不得弃权。表决票设同意票和反对票。表决 纪要及保管档案等具体工作。并购重组委审核工作所需费用，由中国证监会支付。 第五章并购重组委的监督管理第三十八条中国证监会负责并购重组委事务的日常 ...
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第五条信息披露违法行为情节严重，涉嫌犯罪的，证监会依法移送司法机关追究刑事责任。依法给予行政处罚或者采取市场禁入措施的，按照规定记入证券期货诚信档案。 违法的过失；（二）信息披露义务人是否因违法行为直接获益或者以其他方式获取利益，是否因违法行为止损或者避损，公司投资者是否因该项违法行为遭受重大损失；（ ...
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认定规则》附件二：关于对《信息披露违法行为行政责任认定规则》社会公众意见、建议采纳情况的说明（略） 中国证券监督管理委员会二○一一年四月二十九日附件一： 信息 ，公司董事、监事、高级管理人员是否向证监会报告，是否在调查中积极配合，是否对调查机关欺诈、隐瞒，是否有干扰、阻碍调查情况；（五）其他需要考虑的 ...
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共和国公司法》等法律、行政法规和中国证监会的规定，对发行人的股票发行申请文件和中国证监会有关职能部门的初审报告进行审核。发审委以投票方式对股票发行申请进行 时间、发行人承诺函、参会发审委委员名单和表决结果。第五章 对发审委审核工作的监督第三十八条 中国证监会对发审委实行问责制度。出现发审委会议审核意见 ...
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