的，应当书面告知作出处理决定的理由、依据、应采取的防范或者纠正措施，以及向协会提交采取防范或者纠正措施报告的期限。第十三条责令参加强制培训，是 。第二十条本规则由协会负责解释。附件3： 中国证券业协会自律监察案件办理规则 第一章总 则第一条为保障中国证券业协会（以下简称“协会”）依法履行自律监察职责， ...
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，报协会分管领导审批同意后作出如下处理：（一）认定应当对自律管理对象采取自律管理措施的，移交协会相关日常办事机构作出决定并执行；（二）认定应当对自律管理 ，且授权规定或协会自律规则已明文规定自律管理措施或纪律处分的常发性案件；（二）中国证监会实施行政监管措施或者行政处罚后，根据授权规定和协会自律规则， ...
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注册会计师法》第六条规定：“注册会计师和会计师事务所执行业务，必须遵守法律、行政法规。注册会计师和会计师事务所依法独立、公正执行业务，受法律保护。”但最近 ，在地域条件受到限制的情况下，注册会计师应当采取利用当地注册会计师协助工作等措施，取得审计证据。在确实无法取得审计证据而被审事项(单位)对会计报表 ...
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，请遵照执行。第一章总则第一条为了规范中国证券监督管理委员会及其派出机构(以下简称“证券监管机构”)对违反证券期货市场管理法律、行政法规和规章案件的调查和处理 法规：国务院部委规章（1）条第十五条调查组实施调查时，依法采取下列措施：(一)进入违法违规行为发生场所调查取证；(二)询问当事人和与被调查事件 ...
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股时的偿还办法，公司拟采取的具体偿债措施。第六章 风险因素与对策第三十八条 在参照公开发行证券公司信息披露的内容与格式准则第一号《招股说明书的内容 如存在，说明该事项对本次发行、上市的影响。说明发行人董事长、总经理是否有尚未了结的或者可预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件。如存在，说明该事项对发行人生产 ...
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