条 为规范证券质押登记行为，维护质押双方的合法权益，根据《证券法》、《公司法》、《物权法》、《担保法》、 《证券登记结算管理办法》等法律、行政法规和部门 规章等有关规定。因质押合同等申请材料内容违法、违规及其他原因导致质押登记无效而产生的纠纷和法律责任，由质押登记申请人承担，本公司不承担任何责任。第四 ...
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。三、各期货经纪公司要按照《期货交易管理暂行条例》、四个管理办法和工商行政管理法规的要求，规范经纪业务，加强内部控制，切实守规经营。四、对未 行政管理局申请办理注销登记。各证券监管派出机构、各级工商行政管理机关要认真贯彻《期货交易管理暂行条例》，按照职责分工，密切配合，依法行政，打击违法行为，取缔无《 ...
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外汇管理局批准，且未在国家工商行政管理局登记注册的金融机构、期货经纪公司及其他机构擅自开展外汇期货和外汇按金交易，属于违法行为；客户（单位和个人）委托 、外汇信息、投资咨询为名，实际进行外汇期货和外汇按金交易活动的机构，工商行政管理机关应视情节轻重，依法给予罚款、没收非法所得、吊销营业执照等处罚。四、 ...
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外汇管理局批准，且未在国家工商行政管理局登记注册的金融机构、期货经纪公司及其他机构擅自开展外汇期货和外汇按金交易，属于违法行为；客户（单位和个人）委托 、外汇信息、投资咨询为名，实际进行外汇期货和外汇按金交易活动的机构，工商行政管理机关应视情节轻重，依法给予罚款、没收非法所得、吊销营业执照等处罚。四、 ...
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意见由受理部门告知、送达申请人。申请人提交的书面回复意见，由受理部门负责接收、登记。审查部门负责审查申请材料的工作人员在首次书面反馈意见告知、送达申请人之前， 过程中，有下列情形之一的，应当作出中止审查的决定，通知申请人：（一）申请人因涉嫌违法违规被行政机关调查，或者被司法机关侦查，尚未结案，对其行政 ...
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的行政审批项目打招呼、说情，干扰行政审批行为的；(十二)不按审批规定办事，擅自作出审批决定的；(十三)违法准许中介机构或者其他组织、人员从事许可代理活动的，对 分级负责，归口办理的原则办理；（二）对信函投诉举报做到逐件拆阅、登记，及时处理；（三）对当面投诉举报应当分别单独进行，接待人员应当做好笔录； ...
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”)。关联法规：全国人大法律（1）条第四条证券监管机构对证券期货违法违规行为作出的行政处罚决定，应当公开。第五条证券监管机构行使调查权和处理权，应当在 章信访事项的办理第十一条证券监管机构有关业务部门对接办的信访件应当逐件进行登记、了解、甄别。根据不同情况，分别办理：(一)对于建议、意见类信访件，应当 ...
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行政处罚权工作的决定》（国发〔2002〕17号）、《湖南省人民政府关于进一步推进相对集中行政处罚权工作的通知》（湘政发〔2003〕8号）精神，制定本办法。第二条本 （四）依法对违法行为所涉及的工具、物品实施证据登记保存；（五）法律、法规、规章规定的其他措施。第三章工作配合第九条城市管理行政执法局和有关 ...
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条、第六十六条规定之外买卖证券；（四）法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。第十条证券登记结算机构的下列事项，应当报中国证监会批准：（一） 资格的取得和丧失等变动情况；（五）发现重大业务风险和技术风险，发现重大违法违规行为，或涉及重大诉讼；（六）任免分公司总经理、公司总经理助理、公司部门负责人；（ ...
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、第六十六条规定之外买卖证券； (四)法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。 第十条证券登记结算机构的下列事项，应当报中国证监会批准： (一 的取得和丧失等变动情况； (五)发现重大业务风险和技术风险，发现重大违法违规行为，或涉及重大诉讼； (六)任免分公司总经理、公司总经理助理、公司部门负责人； ...
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