登记结算风险，保障证券市场安全高效运行，根据《证券法》、《公司法》等法律、行政法规的规定，制定本办法。关联法规：全国人大法律（2）条第二条在证券交易所 ，并对其客户证券账户的使用情况进行监督。证券公司发现其客户在证券账户使用过程中存在违规行为的，应当按照证券登记结算机构的业务规则处理，并及时向证券登记 ...
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对象具有普遍性，含义明确肯定，逻辑结构完整；（四）避免条文之间内容相互抵触。第二十二条业务规则的文字段落一般使用条、款、项等形式。条文内容较复杂的，可以 、指引、其它规定经总经理办公会议或理事会审议通过后生效。法律、行政法规、部门规章、本所章程及业务规则另有规定的，从其规定。第三十八条业务规则草案提交 ...
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申诉的重复处理行为；（六）证券、期货交易所或证券、期货业协会依据自律规则，对公民、法人或者其他组织作出的决定；（七）对公民、法人或者其他组织的权利 普遍性的问题，可以向有关立法机关或其他有关行政机关提出完善立法的建议。行政复议建议书应包括法律、行政法规、规章等存在的问题，相关事实、理由和依据、工作建议 ...
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。第四十条期货交易所对期货公司、期货公司对客户未按期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的强行平仓条件、时间、方式进行强行平仓，造成期货公司或者客户 资格费或者交易席位，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用。人民法院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位。第五十 ...
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上的竞争愈演愈烈，并演变为不正当竞争、恶性竞争，主要形式有：拉关系，借助不当行政干预；降低承销费甚至免费承销，一些券商在竞争中将承销费率降至证监会规定的费率 ，业务就能开拓发展。广东广发证券公司得以较快发展的重要经验就是高度重视人才的使用和培养。对人才的需要当然应该是多方面的。在现有证券人才群体中，有 ...
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或签字人提交的申请文件、监管谈话、责令改正、将违规行为记入诚信档案并予以公布等行政监管措施。三、深化发行制度改革，强化市场约束机制。股权分置改革后，对首次 不利影响的情形。第五节募集资金运用第三十八条募集资金应当有明确的使用方向，原则上应当用于主营业务。第三十九条募集资金金额和投资项目应当与发行人现有 ...
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，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 关联法规：立法、司法解释（1）条国务院部委规章（6）条第六十条 股票或者公司债券 专门账户，不得擅自使用。 关联法规：国务院部委规章（2）条第一百一十三条 证券交易所依照证券法律、行政法规制定证券集中竞价交易的具体规则，制订证券交易所的 ...
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：《上市公司信息披露管理法办法》（以下简称《管理办法》）是《规则》的制定依据之一。两者在立法目的、适用范围有上所不同，《管理办法》侧重于规范信息披露 的情况比较复杂，使用“通常综合考虑”旨在涵盖未作规定，但在执法中应当予以考虑的情况。建议16：原第十四条“发生信息披露违法的，依照法律、行政法规、规章 ...
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监督管理委员会(以下简称证监会)要积极配合有关方面，继续做好《证券法》(草案)的修改工作，加快制订单项行政法规，为证券、期货市场法制化、规范化创造条件。证券委和证监会 是证监会指定报刊，在新闻报道中，要正确宣传党和国家有关证券、期货工作的方针政策，加强正面宣传和引导；在披露上市公司信息时，要做到真实、 ...
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监督管理委员会(以下简称证监会)要积极配合有关方面，继续做好《证券法》(草案)的修改工作，加快制订单项行政法规，为证券、期货市场法制化、规范化创造条件。证券委和证监会 是证监会指定报刊，在新闻报道中，要正确宣传党和国家有关证券、期货工作的方针政策，加强正面宣传和引导；在披露上市公司信息时，要做到真实、 ...
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