相关税、费及合同履约情况，关注发行人是否存在重大违法、违规或不诚信行为，评价发行人的商业信用。第三章 业务与技术调查第十九条 行业情况及竞争状况 市场、市场占有率下降等情况，评价其对发行人经营是否产生重大影响。调查发行人经营模式是否发生变化、经营业绩不稳定、主要产品或主要原材料价格波动、过度依赖某一 ...
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销售机构应当自收到基金销售业务资格批准文件之日起三十个工作日内向工商行政管理机关办理经营范围变更登记手续。 独立基金销售机构完成工商变更登记手续后， 销售支付结算业务： (一)违反本办法第五条的规定，挪用基金销售结算资金的； (二)发生重大违法违规行为的。 基金销售支付结算机构被暂停或者终止基金销售 ...
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换货时损失是否由发行人承担，并督促发行人结合实际交易情况进行合理的会计处理。保荐机构应督促发行人充分披露不同模式营业收入的有关情况并充分关注申报期内经销商模式 ，形成监管合力；根据各相关中介机构不良行为的性质和情节，分别采取责令改正、监管谈话、出具警示函、认定为不适当人选等行政监管措施；构成违法违规的 ...
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按照不同时期的工作特点可分为准备期、交接期、稳定期。第六条托管机构在对被托管机构信息系统托管过程中，当地证监局、证监会现场工作组、行政 A股席位： 使用方式：□共用 □单独深圳B股席位： 使用方式：□共用 □单独﹡集中交易模式需填写共用营业部家数报盘通信上海双向：□有，型号： □无，通过 报盘上海地面 ...
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允许的范围内，还设定了警告的行政处罚条款。此外，在总结以往的监管经验的基础上，《管理办法》还对中介机构的不同程度的违法违规行文设定了终止审核、 的规定，要求发行人建立募集资金专项存储制度。股权分置改革后实行全流通发行，市场对发行人融资行为的约束力将逐步显现。新股发行采用询价制度后，同一发行股数的筹资额 ...
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服务系统与本所交易系统连接进行交易申报，并获取相关服务。 各接入服务系统可以设置不同的申报速度。第十三条 交易参与人应当明确其交易单元与相关接入服务系统的 和服务功能。第二十九条 对存在严重异常交易或其它违规行为的交易参与人，本所可以暂停其交易单元的全部、部分交易权限或者服务功能。 第五章 附 则 第 ...
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限制规定。托管银行、证券交易所应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控，发现有重大违规行为的，须及时报告中国证监会。(七)流动性要求1、证券 分账管理，保证集合计划资产与其自有资产、集合计划资产与其他客户资产、不同集合计划的资产相互独立。七、集合计划资产托管明确集合计划资产交由托管人负责托管 ...
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的限制规定。托管银行、证券交易所应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控，发现有重大违规行为的，须及时报告中国证监会。（七）流动性要求1、 分账管理，保证集合计划资产与其自有资产、集合计划资产与其他客户资产、不同集合计划的资产相互独立。七、集合计划资产托管明确集合计划资产交由托管人负责托管， ...
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适用本条规定。 第十条基金份额持有人在同一基金管理人所管理的不同基金之间进行转换的，基金管理人应当按照转出基金的赎回费用加上转出与转入基金申购费用补差 基金； (五)募集期间对认购费用打折； (六)其他违反法律、行政法规的规定，扰乱行业竞争秩序的行为。 第十六条基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售 ...
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简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《深圳证券交易所章程》，制定本规则。1.2 保荐职责期间有充分理由确信发行人可能存在违反本规则规定的行为的，应当督促发行人作出说明并限期纠正；情节严重的，应当向本所报告。保荐人按照有关规定对 ...
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