治理准则（试行）》第四十六条规定，“监事长或副监事长应当专职”。证券公司行政许可审核工作指引第3号――《高管办法》第十五条的适用第三项规定，“证券 人员在子公司担任上述职务的，应当具备法律、法规及我会规定的资格和资质条件；法律、行政法规及我会对基金公司、期货公司人员任职另有规定的，从其规定。四、我部 ...
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通知。申请事项依法不属于中国证监会职权范围的，还应当同时告知申请人向有关行政机关申请。第十条 受理部门接收申请材料，应当及时办理登记手续，并向申请人 向邮政部门索要证明申请人签收的邮政部门回执。第四十五条 申请人自行领取行政许可文件的，受理部门应当要求申请人出示单位介绍信、身份证等身份证明文件并予以 ...
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起施行。 中国证券监督管理委员会二○一一年二月十六日 关于授权派出机构审核部分证券机构行政许可事项的决定为强化派出机构一线监管职责，优化证券机构监管资源配置，提高 按照有关规定安置客户、处理未了结的业务后，依法撤销相关分支机构或者业务许可。实施上述措施，不妨碍对相关单位和人员的责任追究。六、派出机构 ...
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规定，中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）决定授权派出机构审核部分证券机构行政许可事项。具体授权事项和工作要求如下：一、经中国证监会授权的派出机构， 公司按照有关规定安置客户、处理未了结的业务后，依法撤销相关分支机构或者业务许可。实施上述措施，不妨碍对相关单位和人员的责任追究。六、派出机构取得 ...
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7月1日起施行。附件：《关于首批授权11家派出机构审核部分证券机构行政许可事项的决定》 中国证券监督管理委员会二○一一年六月二十九日附件： 关于首批授权 辽宁省、海南省、福建省的证券公司，依法申请《公告》规定的下列5项证券机构行政许可事项（以下简称授权审核事项），应当向住所地中国证监会派出机构提出申请 ...
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现公布《关于第三批授权13家派出机构审核部分证券机构行政许可事项的决定》，自2012年1月9日起施行。 中国证券监督管理委员会二○一一年十二月九日 、重庆市、河北省、宁波市的证券公司，依法申请《公告》规定的下列5项证券机构行政许可事项（以下简称授权审核事项），应当向住所地中国证监会派出机构提出申请，由 ...
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为进一步完善证券公司增资扩股和股权变更的审核工作，经研究，决定对《证券公司行政许可审核工作指引第10 号——证券公司增资扩股和变更持有5%以上股权的股东、实际 证券公司股东的监管，推动证券公司完善治理结构，促进证券公司规范发展，根据《行政许可法》、《公司法》、《证券法》和《证券公司监督管理条例》等有关 ...
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审核工作指引第5号－－《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第十三条的适用 证券公司行政许可审核工作指引第5号－－《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第十三条的适用（2011年01月06日）《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管 ...
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管办法》第八条规定的基本条件，即正直诚实，品行良好；熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力。(二)证券公司住所 履行职务的，代为履行职务期间，对证券公司提出的新业务、新产品、新网点行政许可申请实施冷淡对待(即不受理申请，已受理申请的，中止审核)。证券公司董事长 ...
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黑龙江省人民代表大会常务委员会关于停止执行部分地方性法规涉及的行政许可项目的决定（2004年12月18日黑龙江省第十届人民代表大会常务委员会第十二次会议通过）黑龙江省第十届人民代表大会常务委员会第十二次会议经过审议，决定停止执行《黑龙江省种畜禽管理条例》等27部地方性法规涉及的51项行政许可项目。...
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