公司管理层缺失、法人治理结构存在缺陷。各证监局应当按照法律法规的要求，根据审慎监管原则，采取切实、有效措施加强对此类公司的监管。 三、代为履行职务人员的 、新网点行政许可申请实施冷淡对待(即不受理申请，已受理申请的，中止审核)。证券公司董事长、总经理其中之一不能履行职务或者缺位，由只具备基本条件而无 ...
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十条 期货公司符合以下条件的，按照以下原则给予相应加分： (一)在评价期内与其他期货公司进行合并且在评价期内已获中国证监会行政许可的，可加3分 能力在行业内较高，能够控制业务风险； (三)C类公司风险管理能力与其现有业务规模基本匹配； (四)D类公司风险管理能力低，潜在风险可能超过公司可承受范围； ( ...
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门户网站上发布：（一）各种规范性文件；（二）国家机关的机构设置、职能和职责；（三）行政许可的事项、依据、条件、数量、程序、期限以及申请行政 工作人员，必须参加信息化与电子政务、办公自动化等方面的培训，掌握电子政务的基本技能，通过考核后取得人事部门核发的《湖南省公务员信息化与电子政务培训合格证》。第三 ...
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为'总则'，本章对立法依据、立法宗旨、适用范围、证券登记结算机构的性质、证券登记结算业务的基本原则等进行了规定。第二章为'证券登记结算机构'，本章对证券 结算风险，保障证券市场安全高效运行，根据《证券法》、《公司法》等法律、行政法规的规定，制定本办法。关联法规：全国人大法律（2）条第二条在证券交易所 ...
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披露义务人和保荐机构及其保荐代表人进行监管。 第二章信息披露的基本原则及一般规定 2.1上市公司及相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、本规则以及本所发布的办法和 等）；（七）赠与或受赠资产；（八）债权或债务重组；（九）研究与开发项目的转移；（十）签订许可协议；（十一）本所认定的其他交易 ...
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人和保荐机构及其保荐代表人进行监管。 第二章信息披露的基本原则和一般规定 2．1上市公司及相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、本规则以及本所发布的 业务； （七）赠与或者受赠资产； （八）债权、债务重组； （九）签订许可使用协议； （十）转让或者受让研究与开发项目； （十一）本所认定的 ...
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号－－《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第十三条的适用 证券公司行政许可审核工作指引第5号－－《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格 类似机构的成员（以下简称经理层人员） 任职资格，除应当具备本办法第八条规定的基本条件外，还应当具备以下条件：（一）从事证券工作3年以上，或者金融、 ...
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公司及其董事、监事、高级管理人员、有信息披露义务的投资人和保荐机构及其保荐代表人进行监管。第二章信息披露的基本原则和一般规定2.1上市公司应当根据法律、法规 或全部业务陷入停顿；(十一)公司因涉嫌违法违规被有权机关调查或受到重大行政、刑事处罚；(十二)公司董事长、经理无法履行职责或因涉嫌违法违纪被有权 ...
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如下规定：一、证券公司董事长或者总经理不能履行职务或者缺位时，公司原则上应当按照公司章程的规定由副董事长或者副总经理代为履行职务。如确实需要按照《高管办法 代为履行职务人员应当符合《高管办法》第八条规定的基本条件，即正直诚实，品行良好；熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需 ...
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遵照执行。《保荐人尽职调查工作准则》是衡量保荐人、保荐代表人是否勤勉尽责、诚实守信的基本标准。各保荐人应当组织全体保荐代表人及相关部门工作人员认真学习、深入领会， 高管人员谈话、组织高管人员考试等方法，调查高管人员是否已掌握进入证券市场应具备的法律、行政法规和相关知识，是否已知悉上市公司及其高管人员的 ...
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