公告送达。自公告之日起，经过60日，即视为送达。第六章 公 示第四十七条 行政许可的事项、依据、条件、数量、程序、期限以及需要申请人提交的全部申请 规定进行处理。第五十三条 本规定自2010年2月1日起施行。《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定（试行）》（证监发[2004]62号）同时废止。...
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：上市证券公司变更注册资本；非上市证券公司现有股东增加注册资本，未新增5%以上股权的股东，且证券公司实际控制人、控股股东和第一大股东未发生变化；（四） 机制，指定相关职能部门对审核工作进行检查监督。三、经中国证监会授权的派出机构，应当遵循行政许可公开、公平、公正、便民的原则，切实履行审核职责，增强服务 ...
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：上市证券公司变更注册资本；非上市证券公司现有股东增加注册资本，未新增5%以上股权的股东，且证券公司实际控制人、控股股东和第一大股东未发生变化；（四） 机制，指定相关职能部门对审核工作进行检查监督。三、经中国证监会授权的派出机构，应当遵循行政许可公开、公平、公正、便民的原则，切实履行审核职责，增强服务 ...
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项目取消和下放后，中国证监会将根据审慎监管的原则，通过制定管理规范和标准，完善监管手段，加大事中检查、事后稽查处罚力度等措施，进一步加强对投资者 《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号） 3 证券公司变更境内分支机构营业场所审批 《证券公司监督管理条例》（国务院令 ...
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九年八月十七日期货公司分类监管规定（试行）第一章 总则第一条 为有效实施对期货公司的监督管理，合理配置监管资源，提高监管效率，促进期货公司持续规范发展，根据《期货交易 ：（一）在评价期内与其他期货公司进行合并且在评价期内已获中国证监会行政许可的，可加3分；（二）在评价期内管理制度创新成果在全行业推广的 ...
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九年八月十七日 期货公司分类监管规定(试行) 第一章 总则 第一条 为有效实施对期货公司的监督管理，合理配置监管资源，提高监管效率，促进期货公司持续规范发展，根据《 (一)在评价期内与其他期货公司进行合并且在评价期内已获中国证监会行政许可的，可加3分； (二)在评价期内管理制度创新成果在全行业推广的 ...
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公布。五、第四批行政审批项目取消后，中国证监会将根据审慎监管的原则，通过制定管理规范和标准，完善监管手段，加大事中检查、事后稽查处罚力度等措施 》（国务院令第412号） 3 网上证券委托资格核准 《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号） 4 证券公司类型核定 原《中华 ...
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二○一一年四月十二日 期货公司分类监管规定 第一章总则第一条为有效实施对期货公司的监督管理，引导期货公司进一步深化中介职能定位，促进期货公司持续规范健康发展和 中国证监会按照分类监管原则，对不同类别的期货公司在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面区别对待。第四十六条期货公司分类结果将作为期货 ...
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《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》已经2007年7月10日中国证券监督管理委员会第211次主席办公会议审议通过，现予公布，自2008年8月4日 ）组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复；（四）委托人未能在行政许可的期限内公告相关并购重组报告全文的，财务顾问应当督促委托人及时公开披露 ...
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执业人员，代表本机构从事证券投资咨询业务；或者本机构执业人员代表未取得业务许可的机构从事证券投资咨询业务。5. 以夸大、虚报荐股业绩等方式，进行 人和填报人签字项必须为手写签名。附件：1.证券投资咨询机构2010年度检查申请表2.年度工作报告内容要求 二○一一年三月十一日附件1： 证券投资咨询机构年度 ...
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