条 审查部门在审查适用简易程序的行政许可申请过程中，可以向申请人口头提出申请材料中存在的问题，要求申请人进行说明、解释，并应当制作相关记录后签字保存。确需书面 之日起，经过60日，即视为送达。第六章 公 示第四十七条 行政许可的事项、依据、条件、数量、程序、期限以及需要申请人提交的全部申请材料的目录和 ...
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。 中国证券监督管理委员会二○一一年二月十六日 关于授权派出机构审核部分证券机构行政许可事项的决定为强化派出机构一线监管职责，优化证券机构监管资源配置，提高审核 （四）健全内部检查监督机制，指定相关职能部门对审核工作进行检查监督。三、经中国证监会授权的派出机构，应当遵循行政许可公开、公平、公正、便民的 ...
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证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）决定授权派出机构审核部分证券机构行政许可事项。具体授权事项和工作要求如下：一、经中国证监会授权的派出机构，依法对 或者派出机构审核工作存在重大差错的，依据法定程序撤销行政许可决定，并追究相关单位和人员的责任。撤销行政许可决定可能损害善意第三人利益或者造成其他重大 ...
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住所地中国证监会派出机构提出申请，由住所地中国证监会派出机构依法受理并做出相关行政许可决定。授权审核事项包括：（一）变更公司章程重要条款；（二）设立、收购、撤销分支机构；（三）变更注册资本，但下列变更注册资本事项除外：上市证券公司变更注册资本；非上市证券公司现有股东增加注册资本，未新增5%以上 ...
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住所地中国证监会派出机构提出申请，由住所地中国证监会派出机构依法受理并做出相关行政许可决定。授权审核事项包括：（一）变更公司章程重要条款；（二）设立、收购、撤销分支机构；（三）变更注册资本，但下列变更注册资本事项除外：上市证券公司变更注册资本；非上市证券公司现有股东增加注册资本，未新增5%以上 ...
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进一步完善证券公司增资扩股和股权变更的审核工作，经研究，决定对《证券公司行政许可审核工作指引第10 号——证券公司增资扩股和变更持有5%以上股权的股东、 ，明确增资股东筛选标准等。十九、证券公司法定代表人、董事长、负责增资扩股事项的公司主要负责人，应当组织公司对增资股东符合本指引有关规定的情况做好尽职 ...
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权益，维护证券期货市场秩序，促进证券期货市场健康稳定发展，根据有关法律、行政法规，制定本办法。第二条 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）建立 中国证监会及其派出机构可以综合考虑诚信状况等相关因素，审慎审核申请人提出的行政许可申请事项。第二十八条 非行政许可事项、业务创新试点申请人有本办法第八 ...
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机关及其工作人员不履行法定义务、不依照法定程序实施行政许可、在实施行政许可中违反有关法律、法规、规章规定的，依法追究相关人员的责任；涉嫌犯罪的，依法移交司法机关追究刑事责任。第三十三条对本办法要求报送备案审查的事项，任何单位不得拒绝执行，拒不报送或不按期报送备案审查的，行署予以通报批评并 ...
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主动申请停牌，并核实有无影响上市公司股票交易的重大事件，不得以相关事项存在不确定性为由不履行信息披露义务。五、剔除大盘因素和同行业板块因素影响 20个交易日内累计涨跌幅超过20%的，上市公司在向中国证监会提起行政许可申请时，应充分举证相关内幕信息知情人及直系亲属等不存在内幕交易行为。证券交易所应对公司 ...
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（以下简称“相关人员”）的任职资格申请，依法进行核准。现将有关事项公告如下： 一、自2008年1月1日起，注册地在各证监局辖区的证券公司或住所地在各证监 分别向相关证监局提出申请，由证监局依法受理并作出相关行政许可决定。二、本次授权后，证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格全部由证监局审核。各证监局 ...
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