中国证券业协会：2002年11月1日，国务院发布了《国务院关于取消第一批行政审批项目的决定》(国发[2002]24号，以下简称《决定》)。为贯彻落实《决定》 从事此项业务。不再颁发单项业务资格许可证书。原《经营证券业务许可证》中无此业务类型的证券公司可到我会换领新的《经营证券业务许可证》。 17 证券 ...
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，制定本办法。第二条 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库（以下简称诚信档案），记录证券期货市场诚信信息。第 虽不属于法定不予许可条件范围，但有关法律、行政法规和规章对行政许可法定条件提出诚实信用要求、作出原则性规定或设定授权性条款的，中国证监会及其派出 ...
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举报内容(一)违法设定行政审批事项或者对已经撤销的行政审批事项仍在审批的；(二)非法设立有偿服务、咨询程序的；(三)对符合规定条件的申请应予受理、许可而不予 职能非法转移给中介机构，或强行向申请人推介中介机构的；(十五)擅自搭车收费，提高收费标准、扩大收费范围的；(十六)借审批之机向申请人搞摊派、拉 ...
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2008〕94号）、《关于修订上市公司股东及其一致行动人增持股份行为指引第七条的通知》（上证上字〔2008〕100号）同时废止。特此通知。 上海证券交易所二○一二年 如有），包括但不限于是否需经行政许可、可实施增持的股价范围区间等。后续增持计划设定了实施条件的，还应对若设定的条件未成就时，后续增持计划 ...
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： (一)在评价期内与其他期货公司进行合并且在评价期内已获中国证监会行政许可的，可加3分； (二)在评价期内管理制度创新成果在全行业推广的， 现有业务规模基本匹配； (四)D类公司风险管理能力低，潜在风险可能超过公司可承受范围； (五)E类公司潜在风险已经变为现实风险，已被采取风险处置措施。 第二十三 ...
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被依法撤销或者宣告无效；(十一) 公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到重大行政、刑事处罚；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或 的职责；(五)董事、监事、高级管理人员履行职责的记录和保管制度；(六)未公开信息的保密措施，内幕信息知情人的范围和保密责任；(七)财务管理和会计核算的 ...
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高级管理人员了解信息披露相关法律、法规、规章、本规则、本所其他规定和公司章程,以及上市协议对其设定的责任；(九)促使董事会依法行使职权；在董事会拟作出的 主要或全部业务陷入停顿；(十一)公司因涉嫌违法违规被有权机关调查或受到重大行政、刑事处罚；(十二)公司董事长、经理无法履行职责或因涉嫌违法违纪被有权 ...
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规定的专项核查意见并经上市公司信息披露后，收购人凭发行股份的行政许可决定，按照证券登记结算机构的规定办理相关事宜。”二、第六十三条修改为：“有下列情形 股份的30%；（三）证券公司、银行等金融机构在其经营范围内依法从事承销、贷款等业务导致其持有一个上市公司已发行股份超过30%，没有实际控制该公司的行为 ...
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程序规定，我会制定并公示《证券公司融资融券业务试点行政许可申报材料目录及内容要求》。符合条件的证券公司可按规定向我会提交申报材料，同时抄报证券公司 交易所应当按照有关实施细则，科学分析筛选融资融券业务标的证券，合理确定标的证券和可充抵保证金证券的范围和名单并适时公布;要进一步做好融资融券交易结算系统的 ...
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风险；（三）公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的 ；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券。客户融资买入、融券卖出的证券，不得超出证券交易所规定的范围。客户应当在与证券公司签订融资融券合同时 ...
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