分支机构的，要按规定程序向当地人民银行省级分行申报，经批准后，向当地人民银行省级分行领取《金融机构营业许可证》，并向工商行政管理部门领取营业执照。（ 要严格审查、慎重决策，积极稳妥地做好四家银行所属信托投资公司下设证券营业部的撤销和转让工作。上海、深圳证券交易所和各证券交易中心要积极配合，对于确定撤销 ...
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其任职的基金管理公司按照规定予以更换；对于免职程序不符合规定的，责令其改正。22基金管理公司撤销分公司或变更分公基金管理公司应当按照中国证监会的 业务的会计师事务所进行检查。42境外会计师事务所执行金融类上市公中国证监会将根据金融类上市公司司审计业务临时许可证审批的年报追踪其境外审计机构的执业情况。...
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内将有关处罚的情况报同级人民政府（行署）执法监督机构备案。重大行政处罚是指责令停产停业、吊销许可证和执照、较大数额的罚款。较大数额的罚款，各 证据不足，适用法律、法规、规章错误，程序违法，当事人未申请行政复议或提起行政诉讼的，责令相关部门自行纠正或者依法予以变更、撤销。第二十三条县级人民政府、行署各 ...
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起20日内办理证券业务许可证的变更手续。第四章 监督管理第四十一条 证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人应当按照法律、行政法规、中国证监会的 ，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，中国证监会及相关派出机构可以撤销相关人员的任职资格，并责令公司限期更换董事、监事和高管人员。分支机构 ...
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或其派出机构作出的警告、罚款、没收违法所得、责令关闭、撤销任职资格或者证券从业资格、吊销业务许可证等行政处罚决定不服的；（二）对中国证监会或其派出机构作出的 三）对行政处罚认定的事实、适用的依据、处罚种类、处罚幅度及处罚程序等没有异议，仅因经济困难，请求减、免、缓缴罚款的；（四）请求解答法律、行政法规 ...
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在获准变更之日起30日内，持变更后的《期货经纪业务许可证》或者《营业部经营许可证》到国家工商行政管理局办理变更登记手续，并在营业执照变更后30日内报中国 能力或者终止的；(二)客户被人民法院宣告进入破产程序的；(三)中国证监会规定的其他情况。第五十六条客户可以通过撤销帐户的方式，终止与期货经纪公司的 ...
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向中国证监会报告：(一)发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为；(二)期货交易所涉及占其净资产10％以上或者对其 、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的报刊或媒体上公告。第三十一条 期货公司及其营业部的许可证由 ...
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其分支机构有《中华人民共和国行政许可法》第七十条规定的情形或者下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续：（一）营业执照 责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。任何单位或者个人编造并且传播有关期货交易的虚假 ...
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日内书面报告中国证监会。证券公司或证券公司子公司被宣告破产的，由法院按司法程序执行。破产的证券公司或证券公司子公司须由公司或破产清算组向中国证监会交回 《经营证券业务许可证》，持中国证监会签发的通知书到工商行政管理部门办理注销登记，并在中国证监会指定报刊上公告。第六十三条证券公司申请撤销子公司或分公司 ...
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营业部、证券服务部、技术服务站点的设立、变更、终止的条件，细化了证券营业部审核程序及报告制度，减少了审核工作中的行政性因素，加强了中介机构在审核工作中 ，中国证监会可吊销其《证券经营机构营业许可证》，并责令证券公司在转移原有客户后将其关闭。第二十七条证券公司撤销证券营业部，其下属证券服务部应当同时撤销 ...
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