中所规定第4一7项证券时，除提交上述文件外，还应提交： 一、发行人营业执照副本； 二、发行人章程； 三、发行人近三年的财务报表； 四、发行人经营状况的 在交易系统上市的发行公司应向中证交提交下列文件(一式三份)： 一、上市申请书； 二、股票公开发行的批准文件； 三、经由会计师事务所审计的申请人近三年及 ...
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申请发行股票的企业应向批准机关提交下列材料： （一）发行股票申请书。 （二）企业法人营业执照副本。 （三）发行股票章程。 （四）当地人民银行提供的效益预测 处罚： （一）未经批准擅自发行股票或股票实际发行额超过批准金额的，限期清退或补办审批手续，并处以擅自发行额和超过批准发行额２－５％的罚款。 （二） ...
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公司，应当在收到年检结果通知后３０个工作日内持《法人许可证》（正、副本）到证监会办理年检登记，未经年检登记的许可证无效。经年检不合格的基金管理 持工商行政管理部门核发的营业执照、证监会批准公司设立的文件、法定代表人身份证复印件和申请补发许可证申请书向证监会申请补办《法人许可证》（正、副本）。十二、基金 ...
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向本所提出申请，并向本所提交下列文件(一式三份)：(1)上市申请书。(2)上市公告书。(3)批准发行金融债券的文件。(4)金融债券发行章程。(5 后，方有权参加集中交易。第十五条 申请人需提交下列文件：(1)营业执照复印件。(2)证券业务特许证复印件。(3)税务登记证复印件。(4)公司章程。(5)董事 ...
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机关提供下列正式文件：（一）发行企业债券的申请书；（二）企业主管部门同意发行债券的批准文件；（三）企业《营业执照》（副本）；如系金融企业还应提交《经营金融 和个人，由债券审批机关按下列规定处罚：（一）未经批准擅自发行企业债券的，限期补办发行手续或清退资金，并处以已发行金额１％至３％的罚款。（二）企业 ...
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