及时披露。10.2.5 上市公司与关联人发生的交易（上市公司获赠现金资产和提供担保除外）金额在3000万元人民币以上，且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值 该决定为终局决定。在此期间，本所要求申请人提供补充材料的，申请人应当在本所规定期限内提供有关材料。申请人提供补充材料期间不计入本所作出有关决定的 ...
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持续经营能力 9.4.3.4 方案是否已经取得公司股东大会的批准 9.4.3.5 申请人是否已承诺3年不转让其拥有权益的股份 十、要约收购的特别要求（ 10.5.4 收购人如以未在证券交易所上市交易的证券支付收购价款的，是否提供现金方式供投资者选择 是否详细披露相关证券的保管、送达和程序安排 十一、 ...
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的其他申请办理证券登记的主体。前款所称证券登记申请人提供的登记申请材料包括证券登记申请人直接向本公司提供或通过证券交易所及本公司认可的其他机构间接向本公司 派息兑付的有关规定，办理本息划付手续。第五十条 证券发行人委托本公司派发现金红利或债券本息，不能在本公司规定期限内划入相关款项的，应当及时通知本 ...
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登记服务，直至其缴清相关费用为止。第二十六条 债券登记申请人在向本公司申请办理债券登记或提供相关服务时，违反国家法律、法规、行政规章的，应对其行为 同时，以违约结算参与人交付的违约金向延迟收取证券的结算参与人支付补偿金。（九）现金结算是指实施延迟交付措施后，根据延迟收取证券的结算参与人在规定时间内提出 ...
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和主要业务人员的名单和履历；(五)公司最近三个会计年度经审计的财务报表；(六)申请人自律承诺书；(七)银监会要求提交的其他文件和资料。第十一条银监会应当 、资产支持证券分层结构、现金抵押账户和利差账户等方式。外部信用增级包括但不限于备用信用证、担保和保险等方式。第三十一条金融机构提供信用增级，应当在 ...
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券概述 本指南所称融资融券交易，是指投资者向具有本所会员资格的证券公司提供担保物，借入资金买入本所上市证券或借入本所上市证券并卖出的行为。 会员 超过其保证金可用余额。根据《实施细则》，保证金可用余额是指投资者用于充抵保证金的现金、证券市值及融资融券交易产生的浮盈经折算后形成的保证金总额，减去投资者未 ...
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机构应当自收到前条规定的申请材料之日起10个工作日内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。证监会依照法定程序和本办法规定的条件，对 交易担保资金账户的二级账户，用于记载客户交存的担保资金的明细数据。商业银行根据证券公司提供的清算、交收结果等，对客户信用资金账户内的数据进行变更。第 ...
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）、（六）项规定以及其信息系统的运行状况进行现场核查，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务的书面意见。证监会依照法定程序和本办法规定的条件，对申请 交易担保资金账户的二级账户，用于记载客户交存的担保资金的明细数据。商业银行根据证券公司提供的清算、交收结果等，对客户信用资金账户内的数据进行变更。第 ...
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提出申请，经主管机关批准成为正式会员后，方有权参加集中交易。第十五条 申请人需提交下列文件：(1)营业执照复印件。(2)证券业务特许证复印件。(3)税务登记证复印件。(4) 证券，如有下列情形之一者经买方证券商同意及本所交收部认可后，得提供担保取回并办理补正手续：(1)破损不全、污损或签盖印章模糊不能 ...
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十三条规定的条件和审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。 基金管理公司设立分支机构、修改章程或者变更其他 财产不得用于下列投资或者活动： （一）承销证券； （二）向他人贷款或者提供担保； （三）从事承担无限责任的投资； （四）买卖其他基金份额，但是 ...
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