中国证监会及其派出机构要加强对证券公司实施投资者适当性管理和投资者教育等方面情况的监督检查，发现违规行为的，依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令处分 指导意见，是经过广泛讨论、征求意见并认真研究后形成的。中国证监会将在整体规划，统筹协调的基础上，突出重点，分步实施，实现平稳有序推进。在此过程中 ...
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的建立和健全情况，包括内部控制制度建立健全的工作计划及其实施情况、内部控制检查监督部门的设置情况、董事会对内部控制有关工作的安排、与财务核算相关的内部 于证监会指定网站。为全面了解本公司生产经营状况和财务成果及公司的未来发展规划，投资者应到指定网站仔细阅读年度报告全文。 如有董事、监事、高级管理人员 ...
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、重大遗漏等问题，申请机构及其高级管理人员要承担相应的法律责任。申请机构名称 资格证书号 填 表 日 期 （单位盖章） 中国证券监督管理委员会制 证券投资咨询机构2010年度检查申请表目录一、基本情况1 公司基本信息2 股东及实际控制人情况表3 公司员工及高级管理人员情况表4 公司分、子公司情况表5 ...
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第四十一条 董事长应当加强与股东及其他董事的沟通，注重公司的发展目标、长远规划，不得越权干预经营管理活动。第四十二条 董事长应当维护公司资产的完整和独立 程序等作出明确规定。第六章 督察长第七十五条 公司应当设立督察长，负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况，行使法律、行政法规 ...
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中的相关风险，保护投资人及相关当事人的合法权益，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国信托法》等有关法律 和内部控制；(三)对开办信贷资产证券化业务具有合理的目标定位和明确的战略规划，并且符合其总体经营目标和发展战略；(四)具有适当的特定目的信托受托机构 ...
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十届人民代表大会常务委员会第四次会议对厦门市人民代表大会常务委员会报请批准的《厦门市城市规划条例》进行了审查，其内容符合法律、法规的规定，决定予以批准，由厦门市 规划验收；（七）建筑物、构筑物交付使用后的规划使用性质；（八）按照本条例规定应当监督检查的其他内容。第五十三条市城市管理综合行政执法部门依照 ...
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权责分明、相互牵制;前台业务运作与后台管理支持适当分离。（四）独立性：承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门。第八条证券公司应当树立合法合规 、非法融入融出资金以及结算风险等。第二十七条证券公司应加强经纪业务整体规划，加强营业网点布局、规模、选址以及软、硬件技术标准（含升级）等的统一 ...
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副主席的任免，由中国证监会提名，监事会通过。第五十条 监事会行使下列职权：(一) 检查期货交易所财务； (二) 监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为； (三) 向股东大会会议提出提案；(四) 期货 ...
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于证券期货市场的监管机构、行业自律组织及经营机构。监管机构为中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)；行业自律组织包括证券、期货交易所及其通信公司，证券 四)建立信息系统网络、系统、应用等各层面的安全管理流程，实现对信息系统规划、建设、运行、维护各个阶段的安全管理，开发与运营独立管理，严格执行 ...
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传真和电子邮件报第一次证券业经济普查办公室。联系人：武朝辉电话：010-88061950传真：010-88061281 电子邮箱：csrctjcsrc.gov.cn中国证券监督管理委员会、国务院第一次全国经济普查领导小组办公室二00四年九月二十一日附件一：第一次证券业经济普查办法第一章总则第一条根据 ...
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