在过去两年减少行政干预的基础上，健全股份有限公司发行股票和上市交易的基础性制度，推动各市场主体进一步归位尽责，促使新股价格真实反映公司价值，实现一级市场 证监会及其派出机构要加强对证券公司实施投资者适当性管理和投资者教育等方面情况的监督检查，发现违规行为的，依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令 ...
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制度的建立和健全情况，包括内部控制制度建立健全的工作计划及其实施情况、内部控制检查监督部门的设置情况、董事会对内部控制有关工作的安排、与财务核算相关的 于证监会指定网站。为全面了解本公司生产经营状况和财务成果及公司的未来发展规划，投资者应到指定网站仔细阅读年度报告全文。 如有董事、监事、高级管理人员 ...
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印发给你们，请遵照执行。有证券业务的信托投资公司比照此指引执行。中国证券监督管理委员会二００一年一月三十一日证券公司内部控制指引（证监发〔２００１〕１５号） 、报告、建议职能，并对董事会负责。（二）强化内部稽核检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，确保公司各项经营管理活动的有效运行。（ ...
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、监督等活动。第七十三条 公司应当按照保护基金份额持有人利益的原则，建立紧急应变制度，处理公司遭遇突发事件等非常时期的业务，并对总经理不能履行职责或者缺位时 等作出明确规定。第六章 督察长第七十五条 公司应当设立督察长，负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况，行使法律、行政法规 ...
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、重大遗漏等问题，申请机构及其高级管理人员要承担相应的法律责任。申请机构名称 资格证书号 填 表 日 期 （单位盖章） 中国证券监督管理委员会制 证券投资咨询机构2010年度检查申请表目录一、基本情况1 公司基本信息2 股东及实际控制人情况表3 公司员工及高级管理人员情况表4 公司分、子公司情况表5 ...
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中的相关风险，保护投资人及相关当事人的合法权益，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国信托法》等有关法律 和内部控制；(三)对开办信贷资产证券化业务具有合理的目标定位和明确的战略规划，并且符合其总体经营目标和发展战略；(四)具有适当的特定目的信托受托机构 ...
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方法。第十九条证券公司应建立健全包括授权管理、岗位职责、监督检查、考核奖惩等在内的各项内部管理制度；对经纪、自营、投资银行、受托投资管理、研究咨询以及创新 资产、非法融入融出资金以及结算风险等。第二十七条证券公司应加强经纪业务整体规划，加强营业网点布局、规模、选址以及软、硬件技术标准（含升级）等的统一 ...
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，由中国证监会提名，监事会通过。第五十条 监事会行使下列职权：(一) 检查期货交易所财务； (二) 监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为； (三) 向股东大会会议提出 公司业务。关联法规：国务院行政法规（1）条第六十四条实行全员结算制度的期货交易所对会员结算，会员对其受托的客户结算。第六十五条 ...
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五条 证券交易所应当根据国家关于证券经营机构证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规划，对会员的证券自营业务实施下列监管：(一)要求会员的自营买卖业务必须使用专门 执行；(二)对工作不负责任，管理混乱，致使有关业务制度和操作规程不健全、不落实；(三)对证监会的监督检查工作不接受、不配合；对工作中发现的 ...
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的时间，尽快恢复正常交易。第四十八条技术组须对应急预案的实施全过程进行监督检查，督促被托管机构技术人员按预案指定的操作步骤及时进行应急处理。第四十 3、 明确技术组的工作要求。 托管工作组2、制定托管方案 1、 制定各项信息管理制度；2、 制定托管工作流程；3、 制定交接清单；4、 确定参与接管工作的 ...
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