进行每日数据备份，现场技术岗位对备份过程进行监督。如原备份方式属不规范操作，现场技术岗位应规范数据备份方式，被托管机构人员遵照执行。数据备份 . 深B报盘系统是否正常行情接收以及资讯系统 1. 深、沪单、双向卫星接收程序是否正常2. 大屏揭示是否正常3. 乾隆资讯系统是否正常4. 其他资讯系统是否正常 ...
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政策导向做了适当的调整、充实和完善。主要涉及以下两个方面：(一)进一步规范操作程序主要有五项：1、改革动议。为使改革更具有可操作性，由试点期间 股份的可上市交易的相关手续。证券交易所和证券登记结算公司应当根据本办法制定操作指引，为进行股权分置改革的上市公司(以下简称'公司')办理相关业务提供服务，并对 ...
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中国证监会二○○三年十二月十五日证券公司内部控制指引第一章总则第一条为引导证券公司规范经营,完善证券公司内部控制机制，增强证券公司自我约束能力，推动证券公司现代企业制度 。主要包括证券公司经营与管理中的授权与审批、复核与查证、业务规程与操作程序、岗位权限与职责分工、相互独立与制衡、应急与预防等措施。（ ...
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和职权，建立相互配合、相互制约、相互促进的工作关系。通过制定规范的岗位责任制度、严格的操作程序和合理的工作标准，大力推行各岗位、各部门、各机构的 业务、投资银行业务、自营业务、资产管理业务、金融创新业务等）的管理规章、操作流程和岗位手册，并针对各个风险点设置必要的控制程序。第二十条经纪业务控制主要内容 ...
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的责任人。第二十二条 技术资料是指与信息技术有关的技术文件、图表、程序和数据，包括信息技术系统建设规划、网络设计方案、软件设计方案、安全设计方案 第六十九条 软件开发过程应符合GB8566-88《计算机软件开发规范》。第七十条 开发维护人员与操作人员必须实行岗位分离，开发环境和现场必须与运行环境和现场 ...
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和职权，建立相互配合、相互制约、相互促进的工作关系。通过制定规范的岗位责任制度、严格的操作程序和合理的工作标准，大力推行各岗位、各部门、各机构的 决定证券投资策略或投资品种。(二)建立恰当的责任分离制度。自营交易管理部门、操作部门、资金结算部门与会计核算部门相互分离、相互监督。(三)严格控制自营业务的 ...
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制度的责任人。第二十二条技术资料是指与信息技术有关的技术文件、图表、程序和数据，包括信息技术系统建设规划、网络设计方案、软件设计方案、安全设计方案、 第六十九条软件开发过程应符合ＧＢ８５６６－８８《计算机软件开发规范》。第七十条开发维护人员与操作人员必须实行岗位分离，开发环境和现场必须与运行环境和现场 ...
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存在重大债务负担。第六章 组织结构与内部控制调查第三十三条 公司章程及其规范运行情况通过查阅发行人公司章程、咨询发行人律师等方法，调查公司章程是否符合《 实际业务情况相结合，关注发行人的业务发展、业务管理状况，了解发行人业务的实际操作程序、相关经营部门的经营业绩，对发行人财务资料做出总体评价。在此基础 ...
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的规定，严肃处理。中国证监会一九九九年十一月三日《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）》技术指引第一章管理体系技术指引第一节组织结构一、电脑中心负责 机房环境、软硬件系统特点进行补充和完善；２、在制定应急计划中的紧急处理程序时，建议尽可能评估和确定可能发生的技术故障类别和故障点，充分借鉴以往 ...
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和化解风险，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与监控措施而形成的系统。本指导意见所称的基金销售机构，是指依法 的用途和资金划拨的严格控制程序。第三十五条基金销售机构应建立严格的制度，规范财务收支行为，确保各项费用报酬的收取符合法律法规的规定及销售合同、代销协议或 ...
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