财务与会计人员的执业素质和职业道德水准，我会制定了《证券业财务与会计人员执业行为规范》，并经理事会表决通过，现予发布，请遵照执行。 附件：证券业财务与会计 入从业人员诚信信息系统。 第二十三条 财务与会计人员违反本规范的，协会可视具体情节给予其警告、行业内通报批评、公开谴责等纪律处分，并将相关信息记入 ...
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部门的规定、自律规则以及职业道德，遵守所服务证券公司的相关管理制度，规范执业，自觉维护证券行业及所服务证券公司的声誉，保护客户合法权益。 第七条证券经纪人 产品特征、业务合同内容等。 第九条证券经纪人应当积极参加所服务证券公司和协会举办的业务培训，不断增强合规意识和诚信意识，提高职业素质和服务水平。 ...
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合作，听取专业人士的意见；（九）向包括公司客户、供应商、债权人、行业主管部门、行业协会、工商部门、税务部门、同行业公司等在内的第三方就有关问题进行广泛查询 应当真实、准确、完整地反映所实施的尽职调查工作。工作底稿应当内容完整、格式规范、记录清晰、结论明确，其内容至少应包括公司名称、调查事项的时点或期间 ...
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方案；（三）代表委员会或根据协会授权签署有关文件；（四）主持制订、修订及统筹自律监察工作有关的自律规则、行业标准和业务规范，组织相关的专题研究和 。对自律管理对象予以纪律处分的，可一并处以自律管理措施。第二十五条协会执业检查部门根据审理委员会的纪律处分意见制作纪律处分决定书、不予纪律处分决定书和免予 ...
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到的难以按现行监管规则定性的问题，进行专业评价。（五）发生对行业有序竞争和规范发展产生影响的其他事项时，依据业内要求进行专业评价。第七条证券公司 及其他需要由领导小组决定的事项。第十二条 专业评价工作设立专家库，聘任协会、证券交易所、登记结算公司、投资者保护基金公司、证券公司和会计师事务所等单位中的 ...
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相当，督促自律管理对象规范执业；（二）惩戒与教育相结合，教育并督促自律管理对象自觉遵守授权规定和协会自律规则；（三）惩戒与行业发展相协调，保障 ，应当书面告知自律管理对象作出处理决定的理由和依据。第二十条暂停执业，是指协会暂停自律管理对象特定种类执业资格的纪律处分。采取暂停执业的，应当书面告知自律管理 ...
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；（三）代表委员会或根据协会授权签署有关文件；（四）主持制订、修订及统筹自律监察工作有关的自律规则、行业标准和业务规范，组织相关的专题研究和 主任委员和委员由委员会主任委员会议决定。同一案件的审理委员和复核委员不得相互兼任。协会执业检查部门是委员会处理自律监察案件的日常办事机构。第八条委员会可聘请专家 ...
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www.sac.net.cn）中选择申报题目，也可以自行拟定申报题目，申报表格请从协会网站（www.sac.net.cn）下载。3、申报要求：（1）请申报人 信用制度与诚信文化的研究38、证券行业风险控制和预警体系的研究39、中国金融业同质化问题的研究40、中外券商行为规范与监管模式研究41、券商委托 ...
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单位诚信观念，倡导守法经营、诚信服务的行业文化，促进证券市场健康发展，规范诚信信息管理，根据中国证券业协会（以下简称协会）第三届常务理事会第二次会议通过 业务资格、移交司法部门处理以及对其诚信状况有直接影响的其它处理行为；2.受到协会处分的，包括书面批评、会员内通报批评、公开谴责、暂停部分会员权利、 ...
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解除之日起10 个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。证券业协会依据公司提交的该人员离职备案材料，办理注销该人员的证券投资顾问或者证券 、证券分析师违反法律法规、中国证监会规定或者自律规范等规定的注册登记相关制度的，证券业协会将视情节采取行业内通报批评、注销相关人员注册登记等措施，并 ...
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