；（二）营业场所具备消防设施和灭火器材，保持安全出口和应急通道顺畅，符合消防安全管理规定；（三）中国证监会规定的其他条件。营业部变更营业场所的，拟迁入营业 以及专门的财务和档案室（柜室）；（六）营业部应当配备满足开户管理要求的相关影像采集设备；（七）营业部应当配备防火、外围隔离以及防盗设施；（八）中国 ...
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问题的通知》(证监机构字(1999)123号)的有关精神，现就进一步加强证券服务部管理的若干问题通知如下：一、申请设立证券服务部是经证监会批准并经工商注册 ，经营场所的面积不小于200平方米，并符合各项安全管理规定；(二)有符合营运要求的技术设备，交易设备要同证券营业部保持同一标准，符合《证券经营机构 ...
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通知》（证监机构字〔１９９９〕１２３号）的有关精神，现就进一步加强证券服务部管理的若干问题通知如下：一、申请设立证券服务部是经证监会批准并经工商注册登记后 ，经营场所的面积不小于２００平方米，并符合各项安全管理规定；（二）有符合营运要求的技术设备，交易设备要同证券营业部保持同一标准，符合《证券经营机构 ...
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。第四十四条 证券交易所应当对会员取得的交易席位实施严格管理。会员转让席位必须按照证券交易所的有关管理规定由交易所审批。严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等 、结算和交收服务的系统(以下简称结算系统)，有必备的电脑、通讯设备，有完整的数据安全保护和数据备份措施，确保证券登记、存管、结算交收资料和 ...
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违规经营正在被有权机关立案调查的情形；(十二)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。关联法规：国务院行政法规（1）条第十三条期货公司申请 误导性陈述或者重大遗漏；(二)违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定或者风险监管指标管理规定；(三)中国证监会根据审慎监管原则认定的其他重大情形。期货 ...
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》，现予以发布，请遵照执行。 中国证券监督管理委员会 二○○七年三月十五日 证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定第一章 总则第一条 为了规范证券投资基金销售业务的 标准和数据接口。第三十四条 在保障安全的前提下，基金销售机构可以将系统集成、应用开发、运营维护、设备托管、网络通信、技术咨询等专业服务 ...
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13、机房防火机房的防火设施不能使用水喷淋灭火设备，应依据《规范》中所引用的有关国家标准或规定设置防火设施。 14、远程通信证券公司与所属营业部之间 的技术事故，经调查核实后，负相关责任。 30、技术事故的事后处理(1)公司安全管理组织应立即进行事故调查，提出书面调查报告，必要时可组织有关专家鉴定， ...
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的组织协调，建立、健全信息安全管理制度和运行机制，提高行业信息安全保障工作水平，切实保护投资者合法权益，根据国家有关法律、法规和相关规定，制定本办法。 第二 安全规划与建设，确保策略和制度得到恰当的理解并得到有效的遵循和执行；(二)加强信息系统资产安全管理，保护信息系统设备、软件、数据和技术文档的安全 ...
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机房安全管理制度：1、建立完整的计算机运行日志、操作记录及其它与安全有关的资料；2、交易时间内机房必须有值班人员；3、定期检查安全保障设备， ；(2)应急计划应针对可能发生的故障制定紧急处理程序；(3)紧急处理程序应张贴在规定的地方；(4)对执行应急计划的全体人员进行专项培训，定期进行演习；(5)根据 ...
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管理部门？□是□否２．公司计算机安全管理是否已指定一个职能部门负责？□是□否３．信息技术人员管理制度包括哪些内容？４．设备管理制度包括哪些内容？５．软件 的供电系统是否与一般照明及其它电路相独立？□是□否２．计算机的供电系统是否符合《规定》的各项要求？□是□否３．计算机的接地与防雷系统是否符合《规范》 ...
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