一般会计人员 2 会计主管人员 3 会计机构负责人 4 总会计师 9 其他 附表十：专业技术资格取得方式 专业技术资格取得方式 代码 名称 1 评审 2 考试 3 考评 附表十一：是否在岗 是否在岗 代码 名称 0 否 1 是 附表十二：行政区划编码 行政区划编码 采用金财工程财政业务基础数据规范 ...
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－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜｜｜｜｜｜｜｜主要设备｜｜｜｜｜｜｜｜｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－ －－－－－－－－｜－－－－－－－－－－｜｜证券基础知识｜｜证券投资分｜｜｜考试成绩｜｜析考试成绩｜｜｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－ ...
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者，仍须接受本所规定的年检和不定期参加本所举办的培训审核考试。对已不符规定要求及考试不合格者，本所有权撤销其交易员资格。第三章交易员注册和注销第十一 的市场秩序。第十九条交易员必须自觉维护交易场所的整洁、卫生和安全，爱护场内设备，不得在场内吸烟、饮食或进行其他违规活动。未经本所批准，交易员不得擅带外人 ...
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内的各证券公司总部、基金管理公司(信托投资公司照此通知执行)，并采取抽查和考试等有效方式，敦促证券公司及其营业部、基金管理公司主要负责人落实《规范》要求， ，保证系统发生故障时能够快速恢复；(2)交易业务数据的存储应采用只读式数据记录设备，交易业务数据必须定期、完整、真实、准确地转储到不可更改的介质上 ...
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申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交下列文件：(一)中国证监会统一印制的申请表；(二)身份证；(三)学历证书；(四)参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单；(五)所在单位或者户口所在地街道办事处开具的以往行为说明材料；(六)中国证监会要求报送的其他材料。第十六条 取得证券、期货投资咨询从业 ...
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或者不予批准的决定。第九条中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法由中国期货业协会制定。 第 业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立。期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要 ...
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管人员是否具备上市公司高管人员的资格通过与高管人员谈话、组织高管人员考试等方法，调查高管人员是否已掌握进入证券市场应具备的法律、行政法规和 条 固定资产、无形资产取得固定资产的折旧明细表和减值准备明细表，通过询问生产部门、设备管理部门和基建部门以及实地观察等方法，核查固定资产的使用状况、在建工程的施工 ...
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所聘期货经纪人资格证明；(八)经营场地的所有权或使用权证明；(九)通讯设施和专用设备自有证明或租用协议；(十)风险说明书及客户委托书样本。实行股份制的，应当按照 违法纪录；(四)法律、法规、规章规定的其他条件。符合前款规定的公民经考试合格，按规定取得《期货经纪人资格证书》后，方可从事期货交易业务。第三 ...
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拟设立的网上证券经纪公司注册资本的百分之二十；(二)有符合中国证监会要求的网络交易硬件设备和软件系统；(三)有十名以上计算机专业技术人员并能确保硬件设备 高中毕业并有二年以上工作经历；(四)通过中国证监会或其认可机构组织的资格考试；(五)法律、法规和中国证监会规定的其他条件。第二十二条 有下列情形之一 ...
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应当比照本规则的规定披露。４．１４上市公司应当配备信息披露所必要的通讯设备和计算机等办公设备，证计算机可以连接国际互联网和对外咨询电话的畅通。第五章董事会秘书、 人的个人简历、学历证明（复印件）；（三）被推荐人取得的董事会秘书资格考试合格证书；（四）董事会的聘任书；（五）董事会秘书的通讯方式，包括办公 ...
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