审核通过后，申请人应当另行提交书面和电子版光盘申请材料(定稿)各1份。二、设立申请材料目录与内容(一)承诺函股东对提交申请材料真实性、准确性、完整性、合规性作出 的原因，具体报告事项。2、具体报告事项说明：设立办事处的名称，场所(地址、产权证书或租赁合同)，负责人名称及联系电话、简历；变更、撤销事项的 ...
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的监督和日常管理，分支机构不得以承包、租赁、托管、合作等方式经营。基金管理公司可以设立办事处，办事处不得从事经营性活动。 第三十一条 基金管理公司设立 、主要风险及相应的风险防范措施等。基金管理公司应当在基金招募说明书、基金合同、基金年度报告、基金半年度报告以及基金管理公司年度报告中披露委托办理业务的 ...
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报告事项的检查内容，或者根据需要，进行专项现场检查。23基金管理公司在境内设立办事处备案基金管理公司应当按照中国证监会的有关规定，在事后十五日内将相关事项具体 套期保值品种、计划、改为事后报告，对于不符合有关规定业务人员、代理合同及有关变更事宜的，中国证监会责令其改正。备案38期货经纪公司高级管理人员 ...
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、县人民政府，省政府各部门、各直属机构：中国证券监督管理委员会合肥证券监管特派员办事处《关于进一步规范上市公司与控股股东关系促进上市公司提高治理和经营管理水平的 管理的独立性，也不得要求上市公司提供未经公开的信息。（三）上市公司必须设立独立的财务会计部门，并建立独立完整的财务核算体系和财务管理制度，与 ...
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，一并报我会审批。迁出、迁入申请需详细说明机构搬迁原因、公司资产负债、已签合同履约状况、未决诉讼、善后处理等情况，并附财务审计报告。二、专业证券投资 我会备案。四、专业证券投资咨询机构在注册地之外设立办事处、理财顾问工作室，需报注册地、设立地派出机构及我会备案。设立地派出机构有权要求咨询机构报送详细的 ...
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《中国证券监督管理委员会关于发布证券投资基金管理暂行办法实施准则第六号基金从业人员资格管理暂行规定的通知》(证监发[1999]53号) 24 基金管理公司在境内设立办事处有关材料备案 《中国证券监督管理委员会关于基金管理公司在境内设立分支机构有关问题的通知》(证监基金字[2000]66号) 25 ...
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工商行政管理局：目前，一些期货经纪公司和期货兼营机构以“营业部”、“办事处”、“分公司”等名义，在各地设立了一些分支机构，在未经批准的情况下，擅自接受客户委托 国内期货交易所会员证明。５、期货营业部经营场地所有权或使用权证明、租用通讯设施合同。６、期货经纪公司上一年度经法定验资机构审计的财务报告。五、 ...
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另设营业场所。第十七条 期货经纪公司不得以“代表处”、“办事处”等名义变相设立营业部从事期货经纪业务。第十八条 申请设立期货经纪公司或者营业部，由拟 变更各方股权结构；(四)公司股东将其股权质押，质押股权受让人依照法律规定或者合同约定取得该股东股权；(五)公司股东破产、解散、被撤销，股权受让人依法取得 ...
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证监会另行规定。第八条期货经纪公司不得以“代表处”、“办事处”等名义变相设立营业部；不得以合资、合作、联营方式设立营业部；不得承包、出租营业部。第九条期货 第十九条当发生下列情形之一时，期货经纪公司可以解除与投资者的期货经纪合同，对投资者账户进行清算并予以销户：(一)自然人投资者死亡、丧失民事行为能力 ...
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特派员办事处，上海、深圳证券交易所，上海、深圳证券监管专员办事处： 现发布《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第六号〈法律意见书的内容与格式（修订）》 的记录。（三）与发行人（包括发起人）的历史沿革、设立有关的资料，如设立批准证书、营业执照、合同、协议、章程等文件或变更文件的复制件。（四）重大 ...
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