或者营业场所；(十)审议批准根据章程和交易规则制定的细则和办法；(十一)审议结算担保金的使用情况；(十二)审议批准风险准备金的使用方案；(十三)审议批准总经理提出的 公司，应当向中国证监会提交下列申请材料：（一）设立期货公司申请书；（二）公司章程草案；（三）经营计划；（四）发起人名单及其审计报告；（五 ...
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，应当向中国证监会提交下列申请材料：(一)设立期货公司申请书；(二)公司章程草案；(三)经营计划；(四)发起人名单及其审计报告；(五)拟任用高级管理人员和从业人员 相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期的财务报告；(十一)律师事务所就期货公司是否符合本办法第十二条第(六)项、第(八)项、第(九)项和 ...
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的清算交收。 第二章债券现券第一节债券登记 第六条如无特别规定，本公司设立电子化证券登记簿记系统，实行债券的无纸化管理；债券持有人持有债券的事实依据电子登记 证券经营机构经核实无误的，在《债券跨市场转托管申请书》上加盖公章，连同其他材料的复印件一并提交本公司分公司，提出转托管申请。 第三十八条由本公司 ...
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有限制条件的流通股上市5.3.1 上市公司向本所申请其内部职工股上市时，应当提交下列文件：(一)上市申请书；(二)中国证监会关于内部职工股上市时间的批文 其他内容。10.2.8 关联交易涉及第9.1条规定的'提供财务资助'、'提供担保'和'委托理财'等事项时，应当以发生额作为披露的计算标准，并按交易 ...
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公司，应当先向中国证监会提交下列材料：(一)设立申请书，申请书应当载明拟设立的期货经纪公司的名称、住所、营业场所、注册资本等；(二)可行性报告；(三)中国 规定，经限期改正，仍未达到标准的；(五)违反规定对其他单位或者个人提供担保或者成为承担无限责任的投资人的；(六)申报材料有虚假记载或者重大遗漏的； ...
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，应当向中国证监会提交下列申请材料： （一）金融期货结算业务资格申请书； （二）加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件； （三）股东会或者 ） 收付、存取或者划转期货保证金； （五） 为客户从事期货交易提供融资或者担保； （六） 未按规定审查客户的开户资料和身份真实性； （七） 代 ...
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二份，其中一份为原件。 二、上市申请材料目录 (一)债券上市申请书； (二)有权部门批准债券发行的文件； (三)同意债券上市的决议； (四)债券上市推荐书； (五)公司章程； (六)公司营业执照； (七)债券募集办法、发行公告及发行情况报告； (八)债券 ...
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。第十九条 中国证监会依照法律、行政法规和本办法的规定，对证券公司的申请材料进行审查，做出是否批准的决定，并书面通知申请人。第二十条 证券 报经中国证监会批准。第二十二条 证券公司申请设立集合资产管理计划，应当向中国证监会提交下列材料：(一)备案报告或者申请书；(二)集合资产管理计划说明书；(三)集合 ...
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下列文件：（一）债券上市申请书；（二）有权部门批准债券发行的文件；（三）同意债券上市的决议；（四）债券上市推荐书；（五）公司章程；（六）公司 。6.4对本所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，发行人可向本所设立的复核机构申请复核。第七章 违反本规则的处理7.1发行人及其董事违反本规则有关规定 ...
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创新活动有关问题的通知》(证监机构字【2004】96号)等规定，现就证券公司设立集合资产管理计划、开展集合资产管理业务的有关问题通知如下：一、开展集合 并标明为最终稿，电子版为软盘或光盘方式)。二、申报材料目录与内容(一)申请书1、申请人对现有客户资产管理业务开展情况(业务规模、组织架构、业务的合规性 ...
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