的利益得到优先对待。 第十七条证券经纪人应当引导客户到证券公司的证券营业场所办理开户等业务。 第十八条证券经纪人应当按照规定严格保守其在执业过程中获悉的 ，乙方的姓名、有效身份证件类别及号码、住址、联系电话。 第四条合同应载明下列事项： (一)甲方与乙方之间的法律关系为委托代理关系； (二)甲方和乙方 ...
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代销资格，并经上证所及中国结算公司认可的上证所会员(以下简称“有资格的上证所会员”)，可通过上证所开放式基金销售系统(以下简称“上证所场内系统”)从事自营或代理投资者办理开放式基金的上证所场内认购、申购与赎回等业务。四、投资者通过上证所场内系统认购、申购与赎回基金份额的，应根据《上海证券交易所全面 ...
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十八条 乙方可以通过撤销账户的方式，终止与甲方的期货经纪合同，甲方，乙方终止委托关系，乙方应当办理销户手续。 第十五节纠纷处理方式第四十九 自己的名义委托期货经纪公司从事期货交易，保证身份证明(或者法人和其他经济组织的合法证件)的真实性。客户应当如实声明不具备下列情形： 1．无民事行为能力或者限制民事 ...
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无效 0326 转入转出是同一代理人 0327 销售代理人不能代理此基金 0328 销售代理人无效 0329 性别代码无效 0330 申请日期无效 0331 投资人名无效 0332 投资人证件类型无效 0333 投资人证件号码无效 0334 通讯地址无效 0335 法人代表姓名无效 0336 经办人 ...
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暂停或暂缓期限不得超过二十个工作日。3、证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理合同的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。( 作出实质性判断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。二、集合资产管理合同当事人委托人(名称、住所、法定代表人/自然人为姓名、身份证号码，有效联系方式等)管理人 ...
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经历； (四)持续从事证券投资咨询业务三个以上完整会计年度； (五)最近三年没有代理投资人从事证券买卖的行为； (六)没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者 应在公告中说明具体原因和依据。 第七十二条 基金销售机构不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。 投资人在基金 ...
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认购权证等有价证券，在任期内不得转让。第四十二条股票交易必须凭有效证件委托证券商办理，证券商接受委托和在交易所集中交易时必须按价格优先、时间优先、委托买卖 ，其未受清偿部分，可用保证金进行清偿。第六十六条上市公司洽商、签订重要合同，及公司资产、负债、权益、经营发生重大变化，对其证券价格产生明显影响的， ...
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第二条 合伙企业、非法人创业投资企业(以下简称创投企业)开立证券账户到开户代理机构办理。开户代理机构应按本公司上海、深圳分公司有关合伙企业等非法人组织开户要求 机构不承担责任： 1．申请人使用虚假资料开户； 2．违规使用他人合法证件开户； 3．法律法规规定不能买卖股票的自然人和机构开户； 4．其他违规 ...
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变化；(二)公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；(三)公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；(四)公司发生 七十一条 投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：(一)代理委托人从事证券投资；(二)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；(三 ...
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客户开立账户，必须持有证明中国公民身份或者中国法人资格的合法证件。 第一百三十九条 证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用 根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券；买卖成交后，应当按规定制作买卖成交报告单交付客户。 证券交易中 ...
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