，自2008年12月1日起施行。二00八年十月三十日证券公司业务范围审批暂行规定第一条为明确证券公司业务范围审批的有关事项，根据《证券法》和《证券公司 自变更登记之日起15个工作日内，向证监会提交营业执照副本复印件和拟负责申请增加业务的高级管理人员与从业人员的名单、简历、资格证书复印件等材料，申请换发 ...
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，并按要求将其中的审计报告、经审计的会计报表及附注在中国证券业协会网站和公司网站进行信息公示。如果向社会公开披露的年报和向监管部门报送的年报存在重大数据 》第26条规定和《证券公司业务范围审批暂行规定》第5条规定，证券公司开展新业务和经营创新业务，应当经我会批准。上市证券公司在公告董事会、股东大会对拟 ...
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》第26条规定和《证券公司业务范围审批暂行规定》第5条规定，证券公司开展新业务和经营创新业务，应当经我会批准。上市证券公司在公告董事会、股东大会 ： 1.建立健全内幕信息知情人登记制度，按规定严格界定内幕信息及内幕信息知情人的范围，做好内幕信息知情人的登记和管理等工作。 2.建立健全信息保密制度，明确 ...
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在向监管部门报送综合监管报表的同时，应当以临时公告的形式在交易所网站公开披露公司月度经营情况主要财务信息，包括当期营业收入、当期净利润、期末净资产等数据，以及 第26条规定和《证券公司业务范围审批暂行规定》第5条规定，证券公司开展新业务和经营创新业务，应当经我会批准。上市证券公司在公告董事会、股东大会 ...
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发行申请文件的行为，根据《公司法》、《证券法》等有关法律、法规及《证券公司债券管理暂行办法》的规定，制定本准则。关联法规：全国人大法律（2）条国务院部委 ，是否对资金的提取、存储、动用建立了内部审批和风险控制制度。第六十八条发行人应披露专项偿债账户资金的用途范围，说明只能用于投资国债等低风险、高流动性 ...
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工作，中国证监会将专门发布通知。四、中国证监会将着手清理与取消和下放行政审批项目有关的部门规章和规范性文件，清理的结果将对外公布。五、第六批 《中华人民共和国证券法》 证监会 证监会派出机构2 证券公司变更部分业务范围审批：增加或者减少证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问， ...
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四）中国证监会规定的其他条件。第十九条证券公司申请设立从事证券投资咨询业务的子公司，依照《证券、期货投资咨询管理暂行办法》及相关规定执行。关联法规：国务院部委 交易结算资金管理情况；（五）交易风险准备金提取及使用情况；（六）是否超业务范围经营；（七）法定代表人或主要负责人的变更手续是否完备；（八）证券 ...
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以上，实收资本不少于十亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于一百亿美元；证券公司：经营证券业务达三十年以上，实收资本不少于十亿美元， 日内，将有关情况报中国证监会和国家外汇局备案。 第二十四条人民币特殊账户的收入范围包括：结汇资金(外汇资金来源于境外，且累计结汇的外汇资金不得超过已批准的投资额度 ...
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行为，保护投资者合法权益，根据《公司法》、《证券法》等法律、法规以及《证券公司债券管理暂行办法》的有关规定，制定本准则。 关联法规：全国人大法律（2）条 是否对资金的提取、存储、动用建立了内部审批和风险控制制度。 第六十八条发行人应披露专项偿债账户资金的用途范围，说明只能用于投资国债等低风险、高流动性 ...
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资产托管部；(二) 实收资本不少于80亿元人民币；(三) 有足够的熟悉托管业务的专职人员；(四) 具备安全保管合格投资者资产的条件；(五) 具备安全、高效的 六章监督管理第二十九条中国证监会、国家外汇局依法可以要求合格投资者、托管人、证券公司等机构提供合格投资者的有关资料，并进行必要的询问、检查。第三 ...
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