的金融产品等投资。设立前款规定子公司的证券公司，应当具备证券自营业务资格，并按照《证券公司监督管理条例》第十三条关于变更公司章程重要条款的规定，事先报经证监会批准。 债券；（三）央行票据；（四）金融债券；（五）短期融资券；（六）公司债券；（七）中期票据；（八）企业债券。三、依法经证监会批准或者备案发行 ...
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的金融产品等投资。设立前款规定子公司的证券公司，应当具备证券自营业务资格，并按照《证券公司监督管理条例》第十三条关于变更公司章程重要条款的规定，事先报经证监会批准。 债券；（三）央行票据；（四）金融债券；（五）短期融资券；（六）公司债券；（七）中期票据；（八）企业债券。三、依法经证监会批准或者备案发行 ...
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执行证券自营业务的规则。第五条经证监会批准，证券公司可以经营《证券法》、《证券公司监督管理条例》和证监会的规章、规范性文件未明确规定的业务（以下称创新 证券公司申请增加的业务属于创新业务的，还应当提交业务实施方案、可行性研究报告、公司合规总监出具的业务实施方案合规审查报告、法律意见书；属于受同一单位、 ...
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管理业务活动，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》（证监会令第17号，以下简称《试行办法》 业务制度不健全，净资本或其他风险控制指标不符合规定，或者违规从事定向资产管理业务的，中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期改正，并可以采取下列监管措施 ...
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管理业务活动，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》（证监会令第17号，以下简称《试行办法》 合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款。第十二条 计划说明书、集合资产管理合同应当包括风险揭示条款，详细说明下列风险的含义、特征和可能引起的后果： ...
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公司常规监管,合理配置监管资源,提高监管效率,促进证券公司持续规范发展,根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等有关法律、行政法规的规定,制定本规定。第二条 、净资本/净资产、净资本/负债、净资产/负债等5项指标。（二）成本管理能力,是指营业收入与营业支出的比例,用(营业收入－投资收益－公允价值变动 ...
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能力，实现持续规范发展，根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》，制定本规定。第二条在中华人民共和国境内设立的证券公司应当按照本规定实施合规管理 管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和 ...
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根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政许可法》、《证券公司监督管理条例》、《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》等法规有关规定，中国 ，依法撤销行政许可决定。相关行政许可决定涉及新增分支机构或者业务许可的，在证券公司按照有关规定安置客户、处理未了结的业务后，依法撤销相关分支机构或者 ...
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合法权益，根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》（以下简称《条例》），制定本规定。第二条证券公司可以通过公司员工或者委托公司以外的人员从事客户招揽和客户 方式、时间和接受培训的人数以及下一年度的培训计划；（五）本年度与证券经纪人有关的客户投诉和纠纷及其处理情况，当前可能出现集中投诉的事项、形成原因及 ...
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《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《期货交易管理条例》、《证券公司监督管理条例》和《中华人民共和国统计法实施细则》等 情况进行分析、研究。第二十四条 地方各级人民政府或者国务院其他部门派出机构组织证券期货统计调查的，统计调查对象应当及时向中国证监会派出机构报告。中国证监会派出 ...
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