董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动”。《证券公司治理准则（试行）》第四十六条规定，“监事长或副监事长应当专职” 法定代表人应当专职，不得在其他经营性机构兼任职务”。为适应证券公司集团化经营管理的需要，进一步明确证券公司董事、监事和高管人员任职的监督管理要求，对上述规定 ...
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《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（以下简称《高管办法》）第五十一条规定：证券公司董事长、总经理不能履行职务或者缺位时， 公司限期另行决定代为履行职务的人员，并责令原代为履行职务人员停止履行职务。如果认为公司决定的人员符合条件的，应当与代为履行职务人进行代职谈话，明确提出监管要求，并 ...
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机构负责人，不得违反规定授权不具备任职资格的人员实际行使职责。第四条 证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的 责任。第六十条 申请人或拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，证券监管机构不予受理或者不予行政许可，并依法给予警告。第六十一条 申请人或 ...
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、监事和高级管理人员任职资格监管办法〉的决定》已经2012年10月16日中国证券监督管理委员会第25次主席办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。 》等法律、行政法规的有关规定，制定本办法。”二、第二条修改为：“证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人的任职资格监管适用本办法。“本办法所 ...
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管理人员任职资格监管办法》第十三条的适用（2011年01月06日）《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（以下简称《高管办法》） 的工作经历，不予认可为担任部门负责人以上职务的工作经历。申请人或拟任人在境外证券、金融机构担任部门负责人的认定，参照适用上述规定。 四、律师事务所的律师专门 ...
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证券行业专业管理队伍的形成，中国证监会起草了《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法（征求意见稿）》,现予公布。欢迎社会各界人士积极提出意见 ：北京市西城区金融大街19号富凯大厦中国证监会机构部邮编：100032附件一、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法（征求意见稿）》（略） ...
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《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》(以下简称《高管办法》)第五十一条规定：证券公司董事长、总经理不能履行职务或者缺位时，公司 ：公司对代为履行职务情况的说明(包括为何代为履行职务、代为履行职务人选的产生、公司对代为履行职务人的基本判断等)；代为履行职务人的基本情况说明(包括个人基本 ...
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控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；（三）公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚 已通过中国证券业协会组织的专业评价；（九）证监会规定的其他条件。第六条证券公司申请融资融券业务资格，应当向证监会提交下列材料，同时抄报注册地证监会派出机构 ...
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九条 定向资产管理业务客户应当是符合法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人或者依法成立的其他组织。证券公司董事、监事、从业人员及其配偶不得作为本公司 业务和制度执行情况进行合规检查，发现违反法律、行政法规、中国证监会规定或者公司制度行为的，应当及时纠正处理，并向住所地中国证监会派出机构报告。第四 ...
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法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。第三章董事和董事会第一节董事第二十七条证券公司董事应当符合《公司法》、《证券法》和中国证监会规定的条件 条董事会应当制定规范的董事会召集程序、议事表决规则，经股东会表决通过，并向公司注册地及主要办事机构所在地中国证监会派出机构备案。第三十四条董事会每年至少召开 ...
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