股东及关联方占用资金 长期股权投资 负债总额 股东权益 其中：实收资本（股本） 未分配利润 2010年度 2011年1季度 营业收入 其中：证券投资咨询业务收入 财务顾问业务收入 营业利润 利润总额 净利润 2010年报审计会计师事务所 审计意见类型 非标意见主要内容 审计费用 法定代表人签字： ...
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投资基金（以下简称基金）信息披露质量，推进基金信息披露XBRL（eXtensible Business Reporting Language，可扩展商业报告语言）应用工作，我会制定了《证券投资基金信息披露XBRL模板第1号季度报告》，现予公告，自发布之日起在基金管理公司向我会报备基金季度报告XBRL ...
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证监会和国家外汇管理局（以下简称国家外汇局）依法按照各自职能对境内机构投资者境外证券投资实施监督管理。第二章境内机构投资者资格条件和审批程序第五条 申请境内 ） 确保基金、集合计划按照有关法律法规、基金合同和集合资产管理合同约定的投资目标和限制进行管理；（四） 按照有关法律法规、基金合同和集合资产管理 ...
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证监会规定的资产规模等条件，风险监控指标符合所在国家或者地区法律的规定和证券监管机构的要求；(二)申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的 情况；(六)每个会计年度结束后三个月内，编制关于合格投资者上一年度境内证券投资情况的年度财务报告，并报送中国证监会和国家外汇局；(七)保存合格投资者的 ...
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经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元；（五）其他机构投资者（养老基金、慈善基金会、 公司章程规定或者符合申请人所在国家或者地区法律规定，可以代表申请人办理合格投资者境内证券投资管理有关事宜的自然人，如董事会主席或者首席执行官等）的授权代表签署的 ...
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办法》（证委发[1997]96号，以下简称《暂行办法》），现就证券投资咨询机构2007年度检查有关事宜公告如下： 一、年检对象和检查期间年检对 上市公司股票等情形；14.因违法违规行为受到刑事制裁； 15.因违法违规受到证券监管部门行政处罚两次以上，情节严重；16.中国证监会及其派出机构依据法律法规及 ...
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监管机构的重大处罚；(四)申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系 情况；(六)每个会计年度结束后3个月内，编制关于合格投资者上一年度境内证券投资情况的年度财务报告，并报送中国证监会和国家外汇局；(七)保存合格投资者的 ...
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根据审慎监管原则规定的其他条件。第八条基金管理人申请募集基金，应当按照《证券投资基金法》和中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生 份额持有人的赎回款项，但中国证监会规定的特殊基金品种除外。 第四章基金的投资和收益分配第二十九条基金合同和基金招募说明书应当按照下列规定载明基金的类别 ...
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和调整行政审批项目的决定》(国发[2007]33号)的有关精神，我会已正式取消“证券投资基金宣传推介材料”的行政许可项目。为维护基金销售活动秩序，保障基金投资人 应当在基金宣传推介材料中加强对投资人的教育和引导，积极培养投资人的长期投资理念，注重对行业公信力及公司品牌、形象的宣传，避免对利用大比例分红 ...
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处罚。 第二十条本规定自2010年3月15日起施行。 附件：《开放式证券投资基金销售费用管理规定》起草说明 一、起草背景 近年来，开放式基金快速发展， 基金销售管理办法》的规定基本一致。 (二)鼓励后端收费模式，引导投资人长期投资。申购费(认购费)可以采取在基金申购(认购)时收取的前端收费模式，也可以 ...
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