，应当通过中国证监会网站完成电子报送，并同时上报相同内容的书面正本1份。附件二： 《关于实施证券投资基金销售管理办法的规定》的起草说明新修订的《证券 一项法规要求的具体化，将使审核与监管工作更为透明。二是电子化管理。我们拟对基金销售机构申请和信息备案通过电子化报送方式。电子化报送的材料，可以简化审核 ...
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《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)已于7月1日发布实施，现将实施《销售办法》的有关问题通知如下：一、各基金管理公司、 监察稽核制度、代销业务风险控制制度等； (十九)中国证监会规定的其他材料。 三、证券公司需提交的申请材料目录与内容 (一)承诺函，保证向中国证监会报送的所有申请材料 ...
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： fundsupervision@csrc.gov.cn 通讯地址：北京市西城区金融大街19号富凯大厦A座 中国证监会基金监管部 邮政编码：100033 中国证券监督管理委员会 二○一○年十一月一日 证券投资基金销售管理办法(修订稿) 第一章 总则 第一条为了规范证券投资基金的销售活动，促进证券 ...
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《证券投资基金销售管理办法》已经2004年6月4日中国证券监督管理委员会第93次主席办公会议审议通过，现予公布，自2004年7月1日起施行。主席 不得向投资人收取额外费用；未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率。基金管理人应当按照代销协议的约定向代销机构支付报酬，并如实核算、记账。第四 ...
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基金投资人的合法权益，促进证券投资基金业的健康发展，根据《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》，制定本规定。 第二条本规定所称开放式 其前端收费的最高档申购(认购)费率应低于对应的后端最高档申购(认购)费率。 基金管理人可以对选择前端收费方式的投资人根据其申购(认购)金额的数量适用不同的前端 ...
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维护基金投资人权益，依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第20号）等法律法规制定本指导意见。关联法规：全国人大 划入投资人开户时指定的同名银行账户。投资人申请赎回时要求变更指定银行账户的，销售机构应对申请变更人的有效身份进行核实，并记录申请变更人的基本信息及申请 ...
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促进证券投资基金市场健康发展，依据《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》及其他法律法规制定本指导意见。关联法规：全国人大法律（1）条国务院部委规章（1 三个等级：（一）低风险等级；（二）中风险等级；（三）高风险等级。基金销售机构可以根据实际情况在前款所列等级的基础上进一步进行风险细分。第十五 ...
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管理的各项技术标准，严格对基金销售机构的市场准入和日常行为监管，根据《证券投资基金法》及《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第20号)的有关规定 等信息； (二)系统在机构开户时应当记录机构证件类型、证件号码、机构类型、基金交易账户、机构名称、注册地址、法定代表人姓名、授权代理人证件类型、授权代理人 ...
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、计划单列市监管局：《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)已于7月1日发布实施，为加强证券投资基金(以下简称基金)的销售监管工作，明确派出 业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施；是否具有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回业务的技术设施，并出具现场核查意见书。该现场核查意见书将 ...
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》的有关问题通知如下：一、各基金管理公司、基金托管银行应当认真学习贯彻《证券投资基金法》(以下简称《基金法》)和《运作办法》，规范运作，切实保护投资人合法 、市场需求、流动性分析等。(十一)募集方案1、募集方案及基金份额发售公告；2、销售机构及销售计划；3、本次募集的合规控制制度。(十二)准备情况1、 ...
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