可以提交公司章程，载明职责分工和职责履行情况的材料，相关会议纪要或者会议记录以及其他证据来证明自身没有过错。第十七条董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确 的；（四）其他需要考虑的情形。第二十二条任何下列情形，不得单独作为不予处罚情形认定：（一）不直接从事经营管理；（二）能力不足、无相关职业背景； ...
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可以提交公司章程，载明职责分工和职责履行情况的材料，相关会议纪要或者会议记录以及其他证据来证明自身没有过错。第十七条董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确 的；（四）其他需要考虑的情形。第二十二条任何下列情形，不得单独作为不予处罚情形认定：（一）不直接从事经营管理；（二）能力不足、无相关职业背景； ...
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》，对于情节轻微的信息披露违法行为，且及时纠正没有造成危害后果的，可以不予处罚。建议11：第三条第二款“发行人、上市公司的董事、监事、高级管理 。”建议删除“运用逻辑判断和监管工作经验。”反馈意见：执法人员从调取证据、审查证据到事实认定是一个证明过程。上述违法事实证明过程包含了需要执法人员通过自由心 ...
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措施。第二十五条协会执业检查部门根据审理委员会的纪律处分意见制作纪律处分决定书、不予纪律处分决定书和免予纪律处分决定书，提交协会会长签发，但对会员作出纪律处分的， ，适用授权规定或协会自律规则正确，维持原决定；（二）原决定认定事实不清、证据不足，撤销原决定，作出不予纪律处分的决定；（三）原决定认定事实 ...
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措施。第二十五条协会执业检查部门根据审理委员会的纪律处分意见制作纪律处分决定书、不予纪律处分决定书和免予纪律处分决定书，提交协会会长签发，但对会员作出纪律处分的， ，适用授权规定或协会自律规则正确，维持原决定；（二）原决定认定事实不清、证据不足，撤销原决定，作出不予纪律处分的决定；（三）原决定认定事实 ...
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、可转换公司债券； （三）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）认定的其他情形。 第三条 证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照本办法 十五条 保荐机构资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会不予核准；已核准的，撤销其保荐机构资格。 保荐代表人资格申请文件存在虚假记载 ...
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，如实提供有关资料，不得拒绝、阻挠、逃避检查，不得谎报、隐匿、销毁相关证据材料。第六十三条 中国证监会建立保荐信用监管系统，对保荐机构和保荐代表人 十五条 保荐机构资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会不予核准；已核准的，撤销其保荐机构资格。保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、 ...
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履行报告、公告义务，或者未按规定提出申请的，证券交易所和证券登记结算机构不予办理股份转让和过户登记手续。收购人在收购报告书公告后30日内仍未完成相关股份 纠正，或者在收购完成后未能促使收购人履行承诺、安排或者保证的，中国证监会可以认定相关董事为不适当人选。第八十条 上市公司董事未履行忠实义务和勤勉义务 ...
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诉讼，除提交行政处罚决定或者公告，或者人民法院的刑事裁判文书以外，还须提交以下证据：（一）自然人、法人或者其他组织的身份证明文件，不能提供原件的， 上市推荐人或者专业中介服务机构，知道或者应当知道发行人或者上市公司虚假陈述，而不予纠正或者不出具保留意见的，构成共同侵权，对投资人的损失承担连带责任。第二 ...
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亲属或者委员所在工作单位与并购重组申请人存在其他利益冲突的；（七）中国证监会认定的可能产生利害冲突或者委员认为可能影响其公正履行职责的其他情形。前款所 召开对有关申请的并购重组委会议。并购重组申请通过并购重组委会议后，有证据表明并购重组申请人、其他单位或者个人直接或者间接以不正当手段或者其他方式影响、 ...
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