证券公司在投资该产品或者开展该业务前，应当按照规定事先向中国证监会、公司注册地的中国证监会派出机构（以下简称派出机构）报告或者报批。中国证监会根据证券公司新产品 存出保证金项目外，应收款项的分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。有证据表明难以收回的存出保证金项目，应当按 ...
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。(七)发生外币交易时以及在资产负债表日采用的折算方法，以及汇兑损益的处理方法。(八)金融资产的分类方法；金融工具的确认依据和计量方法；金融资产转移的 市场价格及其他相关信息，从而对投资性房地产的公允价值进行估计的证据；同时说明对投资性房地产的公允价值进行估计时涉及的关键假设和主要不确定因素。(十二) ...
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有证据表明证券公司未充分计提资产减值准备、且证券公司不能提供相反证据的，中国证监会及其派出机构可以要求证券公司补充提取资产减值准备或者相应核减净资本金额 中国证监会及其派出机构报告并提供有关材料，以确定其风险调整比例。第六条证券公司的股票投资，按照股票的分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整。股票的 ...
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）未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金；（四）有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。第三十一条 发行人及其主承销商网下配售股票， 按相同的比例进行配售。主承销商应当在发行公告中明确机构投资者的分类标准。主承销商未对机构投资者进行分类的，应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，回拨 ...
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的处罚问责措施和结果进行报备。上市公司进行年报信息披露时应严格执行现有行业的分类标准，准确划分公司所属行业类别，并于2009年12月31日前补充、更新、核对 ，正确运用监盘、函证、抽样、分析性复核等审计方法，执行充分的审计程序，获取适当的审计证据，恰当、公允地发表审计意见。五、有效沟通，确保重大问题的 ...
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的处罚问责措施和结果进行报备。 上市公司进行年报信息披露时应严格执行现有行业的分类标准，准确划分公司所属行业类别，并于2009年12月31日前补充、更新、 正确运用监盘、函证、抽样、分析性复核等审计方法，执行充分的审计程序，获取适当的审计证据，恰当、公允地发表审计意见。 五、有效沟通，确保重大问题的 ...
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未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金； （四）有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。 第三十条 发行人及其主承销商网下配售股票，应当 相同的比例进行配售。主承销商应当在发行公告中明确机构投资者的分类标准。 主承销商未对机构投资者进行分类的，应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制， ...
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；(三)未在规定时间内报价或足额划拨申购资金；(四)有证据表明在询价过程中存在违法违规或违反诚信原则的行为。第三十一条 发行人及其主承销商网下配售股票 按相同的比例进行配售。主承销商应当在发行公告中明确机构投资者的分类标准。主承销商未对机构投资者进行分类的，应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，回 ...
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的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目。第十条期货公司的短期投资，按照投资的分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整。第十一条应收项目按照 充分计提资产减值准备。中国证监会及其派出机构可以要求公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明。有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的 ...
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准则第一条为了规范中国证券监督管理委员会及其派出机构(以下简称“证券监管机构”)对证据的收集和使用，保证办案工作质量，根据《中国证券监督管理委员会调查处理证券期货 信访件，应当单独登记立卷。第九条信访部门根据信访事项的内容，对信访件作分类处理：(一)对涉及会内有关部门业务以及需要由派出机构、专员办公室 ...
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